( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

admin2019-09-24 36

问题 ( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

选项 A、系统
B、非系统
C、财务
D、合规

答案D

解析合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

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证券投资基金基础知识

基金从业资格

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( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

会员制和公司制期货交易所的区别有()。

伴随着成交量放大，下降三角形的突破可认为是()的开始。

被称为“另类投资工具”的组合是(　　)。

下列对期货基金组织结构的描述，不正确的是()。

下列构成不同月份金融期货价格差异的原因有()。

下面关于交易量和持仓量的关系，描述正确的是(　　)。

某基金经理计划未来买入9000万元股票组合，该组合相对于沪深300指数的β系数为1.2，此时某月份沪深300股指期货指数为3000点。担心股市上涨使其买入成本增加，该基金经理应该()手沪深300股指期货合约进行套期保值。

基金托管人的主要职责包括()。

为解决公司型私募股权投资基金双重税负问题。许多国家采取灵活做法，要求公司年度只要分配给投资者收益，将由()缴纳税收。

股权投资基金行业的新的监管体系主要包含哪几个方面的内容()。I．对股权投资基金实行统一监管Ⅱ．监管的重点是基金管理人而不是基金本身Ⅲ．抓大放小，重点监管大型基金的管理人Ⅳ．建立和强化信息披露机制Ⅴ．

3岁，男孩，被母亲牵拉右手上台阶时突然哭闹，拒绝使用右上肢。诊断首先考虑为

固定义齿修复后瓷层破损的原因中可能性最小的是

《中华人民共和国森林法》规定，集体所有制单位营造的林木，归该单位所有。()。

下列不同用途的应税消费品应纳消费税的有(　　)。

违约概率模型分析属于现代信用风险分析计量方法，下列模型属于违约概率模型分析的选项是()。

下列说法中不正确的有()。

在社会主义市场经济体制下，政府不直接干预企业的生产经营活动。（）

根据以下资料，回答问题。2012年，北京市房地产销售面积同比增长：

Themeetingwas______overbythemayortodiscussthetaxraiseinthecity.

( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

会员制和公司制期货交易所的区别有()。

伴随着成交量放大，下降三角形的突破可认为是()的开始。

被称为“另类投资工具”的组合是( )。

下列对期货基金组织结构的描述，不正确的是()。

下列构成不同月份金融期货价格差异的原因有()。

下面关于交易量和持仓量的关系，描述正确的是( )。

某基金经理计划未来买入9000万元股票组合，该组合相对于沪深300指数的β系数为1.2，此时某月份沪深300股指期货指数为3000点。担心股市上涨使其买入成本增加，该基金经理应该()手沪深300股指期货合约进行套期保值。

基金托管人的主要职责包括()。

为解决公司型私募股权投资基金双重税负问题。许多国家采取灵活做法，要求公司年度只要分配给投资者收益，将由()缴纳税收。

股权投资基金行业的新的监管体系主要包含哪几个方面的内容()。I．对股权投资基金实行统一监管Ⅱ．监管的重点是基金管理人而不是基金本身Ⅲ．抓大放小，重点监管大型基金的管理人Ⅳ．建立和强化信息披露机制Ⅴ．

3岁，男孩，被母亲牵拉右手上台阶时突然哭闹，拒绝使用右上肢。诊断首先考虑为

固定义齿修复后瓷层破损的原因中可能性最小的是

《中华人民共和国森林法》规定，集体所有制单位营造的林木，归该单位所有。()。

下列不同用途的应税消费品应纳消费税的有( )。

违约概率模型分析属于现代信用风险分析计量方法，下列模型属于违约概率模型分析的选项是()。

下列说法中不正确的有()。

在社会主义市场经济体制下，政府不直接干预企业的生产经营活动。（）

根据以下资料，回答问题。2012年，北京市房地产销售面积同比增长：

Themeetingwas______overbythemayortodiscussthetaxraiseinthecity.

被称为“另类投资工具”的组合是(　　)。

下面关于交易量和持仓量的关系，描述正确的是(　　)。

下列不同用途的应税消费品应纳消费税的有(　　)。