( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

admin2019-09-24 31

问题 ( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

选项 A、系统
B、非系统
C、财务
D、合规

答案D

解析合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

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证券投资基金基础知识

基金从业资格

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( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

通过期货交易形成的价格具有(　　)的特点。

点价交易之所以使用期货价格为计价基础，是因为()。

期货投机交易应遵循的原则有()。

作为公司制交易所的最高权力机构，股东大会就公司的重大事项如()等做出决议。

期货市场风险管理的必要性主要包括(　　)。

某投资者在6月份以180点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投资者的最大亏损为()点。

下列属于期货市场在微观经济中的作用的是(　　)。

期货投资基金的功能包括(　　)。

帮助商品基金经理挑选商品交易顾问是(　　)的主要职责之一。

当交易者保证金余额不足以维持保证金水平时，清算所会通知经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金以使其达到()水平。

对Χ线吸收与衰减的叙述，错误的是

肺结核患者使用链霉素抗结核治疗，护士指导患者观察药物不良反应，应重点监测的是

北洋政府时期的刑事法律主要是在《大清新刑律》基础上修订而成的，名叫()。

对资源开发类项目进行资源自然品质的评价，目的主要是（）。

专利权提前终止的原因包括（）。

以下理财服务中，注册会计师不能为其审计客户提供的有()。

在考生文件夹下打开表单formtest.scx并完成下列操作：(1)表单标题设置为"考试系统"；(2)在表单上添加一标签控件(Label1)，标签上显示"欢迎使用考试系统"8个字，字的颜色为红色(ForeColor＝255,0,0)，其他属性使用默认值

下列关于SubMain过程的说法中正确的是

Thedecrease【C1】bloodpressureoccurred【C2】raceor【C3】__andwhetherornotstudyparticipantsarea"typicalAme

Howmanydozenpensisthemanordering?

( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

通过期货交易形成的价格具有( )的特点。

点价交易之所以使用期货价格为计价基础，是因为()。

期货投机交易应遵循的原则有()。

作为公司制交易所的最高权力机构，股东大会就公司的重大事项如()等做出决议。

期货市场风险管理的必要性主要包括( )。

某投资者在6月份以180点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投资者的最大亏损为()点。

下列属于期货市场在微观经济中的作用的是( )。

期货投资基金的功能包括( )。

帮助商品基金经理挑选商品交易顾问是( )的主要职责之一。

当交易者保证金余额不足以维持保证金水平时，清算所会通知经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金以使其达到()水平。

对Χ线吸收与衰减的叙述，错误的是

肺结核患者使用链霉素抗结核治疗，护士指导患者观察药物不良反应，应重点监测的是

北洋政府时期的刑事法律主要是在《大清新刑律》基础上修订而成的，名叫()。

对资源开发类项目进行资源自然品质的评价，目的主要是（）。

专利权提前终止的原因包括（）。

以下理财服务中，注册会计师不能为其审计客户提供的有()。

在考生文件夹下打开表单formtest.scx并完成下列操作：(1)表单标题设置为"考试系统"；(2)在表单上添加一标签控件(Label1)，标签上显示"欢迎使用考试系统"8个字，字的颜色为红色(ForeColor＝255,0,0)，其他属性使用默认值

下列关于SubMain过程的说法中正确的是

Thedecrease【C1】______bloodpressureoccurred【C2】______raceor【C3】______andwhetherornotstudyparticipantsarea"typicalAme

Howmanydozenpensisthemanordering?

通过期货交易形成的价格具有(　　)的特点。

期货市场风险管理的必要性主要包括(　　)。

下列属于期货市场在微观经济中的作用的是(　　)。

期货投资基金的功能包括(　　)。

帮助商品基金经理挑选商品交易顾问是(　　)的主要职责之一。

Thedecrease【C1】bloodpressureoccurred【C2】raceor【C3】__andwhetherornotstudyparticipantsarea"typicalAme