首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,应当具备的条件有( )。
资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,应当具备的条件有( )。
admin
2013-05-17
104
问题
资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,应当具备的条件有( )。
选项
A、取得证券从业资格
B、熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识
C、无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形
D、未被金融监管机构采取市场禁人措施,或者禁人期已满
答案
A,B,C,D
解析
《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第八条规定,资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,应当具备下列条件:
(1)取得证券从业资格;
(2)熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识,具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力,且通过证券评级业务高级管理人员资质测试;
(3)无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形;
(4)未被金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已满;
(5)最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形;
(6)正直诚实,品行良好,最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。境外人士担任前款规定职务的,还应当在中国境内或者香港、澳门等地区工作不少于3年。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/9lxg777K
0
证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
()的假设前提是市场有效性存在瑕疵,有可供选择的套利机会。它要求投资者根据市场情况变动对投资组合进行积极调整,并通过灵活的投资操作获取超额收益,通常将战胜市场作为基本目标。
某一行业有如下特征:企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平,竞争风险比较稳定,新企业难以进入。那么这一行业最有可能处于生命周期的()。
《上市公司行业分类指引》的行业分类标准是()。
在基金管理公司的治理结构中,处于核心地位的是()。
所谓储蓄国债,是指财政部在中华人民共和国境内发行,通过试点商业银行面向机构投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。()
上市公司公开发行新股包括()。
创立大会应有代表股份总数()以上的发起人、认股人出席,方可举行。
下列关于货币市场基金特点的说法,正确的有()。
中国居民以前金融资产的绝大部分是银行储蓄,证券投资尤其股票和证券投资基金投资占金融资产的比例相当小。( )
下列股票代码、全称对应的选项是( )。
随机试题
男,71岁。有吸烟史43年,患者主诉右胸痛,咳痰,痰中带有血丝,X线胸片显示右肺门增大,为诊断疾病,下列最佳的检查应是
A.细胞呼吸酶活性B.血红素合成酶活性C.细胞色素氧化酶活性D.胆碱酯酶活性E.过氧化氢酶活性铅中毒时铅主要抑制
男性,30岁。发现血压高4年,发热伴咽痛5天,肉眼血尿1天。查体:BP140/100mmHg,咽红,扁桃腺Ⅱ度肿大,双下肢轻度水肿,化验尿蛋白(++++),红细胞满视野,尿比重1.028,尿蛋白定量2.02g/d,肝肾功能正常,乙肝两对半阴性,血Ig
一家大型企业新上任的总经理,在调查研究基础上,采取了两项重大的措施:一是改变企业发展目标;二是调整企业的组织结构。这两项措施分别对应于管理的()职能。
教师成为一种独立的社会职业,大致是在【】
(),是指为了完成某项任务,需要地方党委、地方政府共同部署、共同领导;解决某些重大事件时,需要两者共同组成领导指挥班子,把领导作用结合起来。
资本主义工资的本质是()。
简述刑事责任的概念和特征。
下列对重载函数的描述中,()是错误的。
Someconsumerresearchersdistinguish【C1】______"rational"motivesand"emotional"(or"non-rational"motives.Theyusetheterm
最新回复
(
0
)