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  3. 资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有( )。

资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有( )。

admin2013-05-17  57
问题 资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有(   )。
选项 A、取得证券从业资格
B、熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识
C、无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形
D、未被金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁人期已满
答案A,B,C,D
解析 《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第八条规定，资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备下列条件：
(1)取得证券从业资格；
(2)熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试；
(3)无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形；
(4)未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满；
(5)最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；
(6)正直诚实，品行良好，最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。境外人士担任前款规定职务的，还应当在中国境内或者香港、澳门等地区工作不少于3年。
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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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