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  3. 证券经纪人在执业过程中，不可以从事的活动有( )。 Ⅰ．为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 Ⅱ．替客户办理账户开立、注销、转移等 Ⅲ．替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等 Ⅳ．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告

证券经纪人在执业过程中，不可以从事的活动有( )。 Ⅰ．为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 Ⅱ．替客户办理账户开立、注销、转移等 Ⅲ．替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等 Ⅳ．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告

admin2021-11-18  35
问题 证券经纪人在执业过程中，不可以从事的活动有(          )。
Ⅰ．为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
Ⅱ．替客户办理账户开立、注销、转移等
Ⅲ．替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等
Ⅳ．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告
选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案C
解析 证券经纪人不得有下列行为：①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；⑤泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；⑦为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；⑧委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
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