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证券经纪人在执业过程中,不可以从事的活动有( )。 Ⅰ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 Ⅱ.替客户办理账户开立、注销、转移等 Ⅲ.替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等 Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告
证券经纪人在执业过程中,不可以从事的活动有( )。 Ⅰ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 Ⅱ.替客户办理账户开立、注销、转移等 Ⅲ.替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等 Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告
admin
2021-11-18
49
问题
证券经纪人在执业过程中,不可以从事的活动有( )。
Ⅰ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
Ⅱ.替客户办理账户开立、注销、转移等
Ⅲ.替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等
Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告
选项
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
证券经纪人不得有下列行为:①替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;②提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;③与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;⑤泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;⑦为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;⑧委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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