证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括(　　)。

admin2009-11-19 71

问题证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括(　　)。

选项 A、公司治理健全，内部控制严格有效
B、财务状况良好
C、经营证券经纪业务已满3年
D、客户资产安全，完整，客户交易结算资金第三存管方案已经证监会认可
E、已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理

答案A,B,C,D,E

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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下列属于客户现金流量表支出项目的有()。Ⅰ．房地产贷款月供支出Ⅱ．学费、培训费Ⅲ．医疗费用Ⅳ．信用卡透支
下列关于客户信息收集的说法中，正确的有()。Ⅰ．在填写调查表之前，从业人员应对有关项目加以解释Ⅱ．为得到真实的信息，数据调查表必须有客户亲自填写Ⅲ．如果客户出于个人原因不愿意回答某些问题，从业人员应该谨慎地了解客户产生顾虑的原因，
某投资者对一特定账户能承担高风险，但对致力于孩子教育的账户却保持保守的风险头寸，这在行为金融学中属于()。
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设计市场风险限额体系时应综合考虑的因素包括()。Ⅰ．自身业务性质，规模和复杂程度Ⅱ．内部控制水平Ⅲ．压力测试结果Ⅳ．能够承担的市场风险水平
个人生命周期中维持期的主要特征有()。Ⅰ．对应年龄为45～54岁Ⅱ．保险计划为养老险、投资型保险Ⅲ．主要理财活动为收入增加、等退休金Ⅳ．投资工具主要是活期存款、股票、基金定投
在生命周期内，个人或家庭决定其目前的消费和储蓄需要综合考虑的因素有()。Ⅰ．退休时间Ⅱ．工作时间Ⅲ．可预期收支Ⅳ．未来收支
根据市场中经常出现的规律性现象制定的交易型策略包括()。Ⅰ．均值-回归策略Ⅱ．买入持有策略Ⅲ．动量策略Ⅳ．趋势策略
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