根据中华人民共和国证券法的规定( )。

admin2013-01-17 35

问题根据中华人民共和国证券法的规定( )。

选项 A、对未经核准擅自发行证券的负直接责任的主管人员处以3万元以上30万元以下罚款
B、对发行人未按期公告其上市文件的，处以3万元以上30万元以下的罚款
C、对擅自设立证券公司，没有违法操作的处以3万元以上30万元以下的罚款
D、对证券交易所的从业人员故意提供虚假资料的，处以3万元以上30万元以下的罚款

答案A

解析 B应为5万元以上10万元以下的罚款。C应为3万元以上10万元以下的罚款。 D应为3万元以上5万元以下的罚款。

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