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可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括( )。 I.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的 Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的 Ⅳ.其他可以
可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括( )。 I.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的 Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的 Ⅳ.其他可以
admin
2022-10-16
20
问题
可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括( )。
I.主动消除或者减轻违法行为危害后果的
Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的
Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的
Ⅳ.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ
答案
C
解析
根据《证券市场禁入规定》,有下列情形之一的,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施:①主动消除或者减轻违法行为危害后果的;②配合查处违法行为有立功表现的;③受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的;④其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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