可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括( )。 I．主动消除或者减轻违法行为危害后果的 Ⅱ．配合查处违法行为有立功表现的 Ⅲ．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的 Ⅳ．其他可以

admin2022-10-16 41

问题可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括( )。
I．主动消除或者减轻违法行为危害后果的
Ⅱ．配合查处违法行为有立功表现的
Ⅲ．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
Ⅳ．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析根据《证券市场禁入规定》，有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：①主动消除或者减轻违法行为危害后果的；②配合查处违法行为有立功表现的；③受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；④其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ADrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

公司债券可申请一次核准、分期发行。自核准发行之日起，应在()个月内首期发行，剩余数量应在()个月内发行完毕。

下列对证券市场融资描述错误的是()。

A公司的每股市价为8元，每股收益为5元，则A公司的市盈率倍数为()。

股票投资的主要分析方法包括()。①基本分析法②定性分析法③技术分析法④量化分析法

对于公司治理情况的分析主要包括()。①公司董事会的构成及运作②高级管理人员的经验和水平③公司财务状况④管理团队的稳定性

根据证券化产品的金融属性不同，可以分为()。①股权型证券化②债权型证券化③单一型证券化④混合型证券化

公司清算时每一股份所代表的实际价值是股票的()。

证券账户的子账户包括()。①人民币普通股票账户②人民币特种股票账户③全国中小企业股份转让系统账户④封闭式基金账户⑤开放式基金账户

证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。

普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在()时。

型号为Q74-1的轻便式管螺纹铰扳(上海产品)，管螺纹尺寸代号为1／4，适应管子的外径为()mm。

物流一体化

酯的醇解产物是

记账凭证既是记录经济业务发生和完成情况的书面凭证，也是登记账簿的依据。（）

某卷烟厂(一般纳税人)生产X牌卷烟，2005年8月发生如下业务：(1)8月5日从一般纳税人处购买一批烟叶，取得税控增值税专用发票注明的价款为10万元，税款1.3万元。(2)8月15日，将8月5日购进的烟叶发往乙烟厂，委托乙烟厂加工烟丝

卫星可分为平台和有效载荷两部分，其中有效载荷是卫星完成特定任务最重要的仪器设备。下列卫星与其有效载荷，对应错误的是()。

设曲线f(x)=x2+ax与g(x)=bx2+c都通过点(一1，0)，且在点(一1，0)有公共切线，则a=，b=，c=．

CAN总线的数据帧由7个不同的域组成，按照传输顺序，它们是：帧起始、仲裁域、控制域、【65】_域、【66】_域、应答域、帧结尾。

计算控件的控什来源属性计算表达式设置一般为______开头的。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

公司债券可申请一次核准、分期发行。自核准发行之日起，应在()个月内首期发行，剩余数量应在()个月内发行完毕。

下列对证券市场融资描述错误的是()。

A公司的每股市价为8元，每股收益为5元，则A公司的市盈率倍数为()。

股票投资的主要分析方法包括()。①基本分析法②定性分析法③技术分析法④量化分析法

对于公司治理情况的分析主要包括()。①公司董事会的构成及运作②高级管理人员的经验和水平③公司财务状况④管理团队的稳定性

根据证券化产品的金融属性不同，可以分为()。①股权型证券化②债权型证券化③单一型证券化④混合型证券化

公司清算时每一股份所代表的实际价值是股票的()。

证券账户的子账户包括()。①人民币普通股票账户②人民币特种股票账户③全国中小企业股份转让系统账户④封闭式基金账户⑤开放式基金账户

证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。

普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在()时。

型号为Q74-1的轻便式管螺纹铰扳(上海产品)，管螺纹尺寸代号为1／4，适应管子的外径为()mm。

物流一体化

酯的醇解产物是

记账凭证既是记录经济业务发生和完成情况的书面凭证，也是登记账簿的依据。（）

某卷烟厂(一般纳税人)生产X牌卷烟，2005年8月发生如下业务：(1)8月5日从一般纳税人处购买一批烟叶，取得税控增值税专用发票注明的价款为10万元，税款1.3万元。(2)8月15日，将8月5日购进的烟叶发往乙烟厂，委托乙烟厂加工烟丝

卫星可分为平台和有效载荷两部分，其中有效载荷是卫星完成特定任务最重要的仪器设备。下列卫星与其有效载荷，对应错误的是()。

设曲线f(x)=x2+ax与g(x)=bx2+c都通过点(一1，0)，且在点(一1，0)有公共切线，则a=__________，b=________，c=__________．

CAN总线的数据帧由7个不同的域组成，按照传输顺序，它们是：帧起始、仲裁域、控制域、【65】_______域、【66】_______域、应答域、帧结尾。

计算控件的控什来源属性计算表达式设置一般为______开头的。

设曲线f(x)=x2+ax与g(x)=bx2+c都通过点(一1，0)，且在点(一1，0)有公共切线，则a=，b=，c=．

CAN总线的数据帧由7个不同的域组成，按照传输顺序，它们是：帧起始、仲裁域、控制域、【65】_域、【66】_域、应答域、帧结尾。