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发行人违反《中华人民共和国证券法》的相关规定,擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。
发行人违反《中华人民共和国证券法》的相关规定,擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。
admin
2022-03-23
35
问题
发行人违反《中华人民共和国证券法》的相关规定,擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。
选项
A、5万元以上50万元以下
B、30万元以上60万元以下
C、50万元以上500万元以下
D、10万元以上100万元以下
答案
D
解析
《中华人民共和国证券法》第一百八十五条规定,发行人违反本法第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,处以50万元以上500万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上100万元以下的罚款。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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