关于期货从业人员，下列行为错误的有( )。

admin2020-01-14 46

问题关于期货从业人员，下列行为错误的有( )。

选项 A、可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
B、不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
C、可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
D、共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作

答案A,C

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；(二)贬低或诋毁其他机构、从业人员；(三)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；(四)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；(五)以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；(六)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。第二十七条规定，从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。

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期货法律法规

期货从业资格

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关于期货从业人员，下列行为错误的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

某会员制期货交易所欲召开会员大会，根据《期货交易所管理办法》规定，会员大会有(　　)以上会员参加方为有效。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起个工作日内向协会报告，由注销其从业资格。(　　)

在我国设立期货公司，应当在(　　)注册。

期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。(　　)

期货公司的注册资本最低限额为人民币500万元。(　　)

期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，期货交易所不具有法人资格。(　　)

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，但不得采取调整涨跌停板幅度的措施加以应对。(　　)

下列关于中国证监会对期货交易所的监管表述正确的是(　　)。

期货公司建立并完善公司治理应当坚持(　　)的原则。

A．普萘洛尔B．可乐定C．利舍平D．硝苯地平E．卡托普利高血压伴甲状腺功能亢进者宜选用

根据《基础设施和公用事业特许经营管理办法》规定，基础设施和公用事业特许经营期限应当根据行业特点、提供公共产品或服务需求、项目生命周期、投资回收期等综合因素确定，最长不超过()年。

公开市场业务是指中央银行从公开市场上()或出售政府债券。

监理单位与承建单位的关系是（）。

下列不属于金融期货的交易品种的是()。

企业所得税税前扣除的基本原则包括()。

根据《中华人民共和国民事诉讼法》，下列案件中，不得申请再审的是()。

下列有关审计计划的说法中，正确的是()。

字符流(characterstream)是一种()。

A、Theyhavenobooksleft.B、Theyhavealotofbooksleft.C、Theyhavetwobooksleftinthisstore.D、Theyhavetwobooksleft

关于期货从业人员，下列行为错误的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

某会员制期货交易所欲召开会员大会，根据《期货交易所管理办法》规定，会员大会有( )以上会员参加方为有效。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起______个工作日内向协会报告，由______注销其从业资格。( )

在我国设立期货公司，应当在( )注册。

期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。( )

期货公司的注册资本最低限额为人民币500万元。( )

期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，期货交易所不具有法人资格。( )

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，但不得采取调整涨跌停板幅度的措施加以应对。( )

下列关于中国证监会对期货交易所的监管表述正确的是( )。

期货公司建立并完善公司治理应当坚持( )的原则。

A．普萘洛尔B．可乐定C．利舍平D．硝苯地平E．卡托普利高血压伴甲状腺功能亢进者宜选用

根据《基础设施和公用事业特许经营管理办法》规定，基础设施和公用事业特许经营期限应当根据行业特点、提供公共产品或服务需求、项目生命周期、投资回收期等综合因素确定，最长不超过()年。

公开市场业务是指中央银行从公开市场上()或出售政府债券。

监理单位与承建单位的关系是（）。

下列不属于金融期货的交易品种的是()。

企业所得税税前扣除的基本原则包括()。

根据《中华人民共和国民事诉讼法》，下列案件中，不得申请再审的是()。

下列有关审计计划的说法中，正确的是()。

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A、Theyhavenobooksleft.B、Theyhavealotofbooksleft.C、Theyhavetwobooksleftinthisstore.D、Theyhavetwobooksleft

某会员制期货交易所欲召开会员大会，根据《期货交易所管理办法》规定，会员大会有(　　)以上会员参加方为有效。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起个工作日内向协会报告，由注销其从业资格。(　　)

在我国设立期货公司，应当在(　　)注册。

期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。(　　)

期货公司的注册资本最低限额为人民币500万元。(　　)

期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，期货交易所不具有法人资格。(　　)

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，但不得采取调整涨跌停板幅度的措施加以应对。(　　)

下列关于中国证监会对期货交易所的监管表述正确的是(　　)。

期货公司建立并完善公司治理应当坚持(　　)的原则。