证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任包括( )。

admin2013-11-06 45

问题证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任包括( )。

选项 A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、没有违法所得，或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款
D、情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券从业资格

答案A,B,C,D

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人申请发行可转换公司债券，股东大会应决定是否优先向原股东配售；如果优先配售，应明确进行配售的数量和方式以及有关原则。()

分离交易的可转换公司债券的期限最短为两年，无最长期限限制。()

撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有()。

根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》第八条的规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合的条件之一是：拟发行的股本总额超过()亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达()以上。

(2001年考试真题)证券交易所为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格，因此，证券交易所具有价格决定的功能。()

(2009年考试真题)我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式。()

(2010年考试真题)()是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。

(2008年考试真题)证券市场里的投资者可以分为()。

(2007年考试真题)证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。()

混悬剂中使微粒ξ电位增加的物质是

锥体系统病损最确切的体征是

患者男性，50岁，胃溃疡病史10年，近1个月来疼痛的节律性消失，食欲减退，体重减轻，大便隐血试验持续阳性，应首先考虑胃溃疡并发(　　)

患者，女性，43岁。幼时曾患百日咳。咳嗽、咳痰3个月，近日咳大量脓痰，今日早晨突然咯血3口。最可能的诊断是

()提出：“世界上现在有两件事情要同时做，一个是建立国际政治新秩序，一个是建立国际经济新秩序。”

有人说，基层干部既要把自己当作干部，又要不把自己当作干部。请结合实际，谈谈你的看法。

设A=，A是A的伴随矩阵，则Ax=0的通解是________。

あしたは京都へ参ります。

A.whileB.darkC.devisedD.whereasE.specificF.agreeableG.regularH.stimulusI.disruptionJ.attainK.seekL

证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任包括( )。

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分离交易的可转换公司债券的期限最短为两年，无最长期限限制。()

撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有()。

根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》第八条的规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合的条件之一是：拟发行的股本总额超过()亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达()以上。

(2001年考试真题)证券交易所为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格，因此，证券交易所具有价格决定的功能。()

(2009年考试真题)我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式。()

(2010年考试真题)()是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。

(2008年考试真题)证券市场里的投资者可以分为()。

(2007年考试真题)证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。()

混悬剂中使微粒ξ电位增加的物质是

锥体系统病损最确切的体征是

患者男性，50岁，胃溃疡病史10年，近1个月来疼痛的节律性消失，食欲减退，体重减轻，大便隐血试验持续阳性，应首先考虑胃溃疡并发( )

患者，女性，43岁。幼时曾患百日咳。咳嗽、咳痰3个月，近日咳大量脓痰，今日早晨突然咯血3口。最可能的诊断是

()提出：“世界上现在有两件事情要同时做，一个是建立国际政治新秩序，一个是建立国际经济新秩序。”

有人说，基层干部既要把自己当作干部，又要不把自己当作干部。请结合实际，谈谈你的看法。

设A=，A*是A的伴随矩阵，则A*x=0的通解是________。

あしたは京都へ参ります。

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患者男性，50岁，胃溃疡病史10年，近1个月来疼痛的节律性消失，食欲减退，体重减轻，大便隐血试验持续阳性，应首先考虑胃溃疡并发(　　)

设A=，A是A的伴随矩阵，则Ax=0的通解是________。