首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司经营融资融券业务时,未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,应承担的法律责任包括( )。
证券公司经营融资融券业务时,未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,应承担的法律责任包括( )。
admin
2013-11-06
59
问题
证券公司经营融资融券业务时,未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,应承担的法律责任包括( )。
选项
A、责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、没有违法所得,或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款
D、情节严重的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券从业资格
答案
A,B,C,D
解析
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/AJjg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上同意。股东大会进行表决时,持有公司可转换债券的股东应当回避。()
熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以外币计价的债券。()
下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是()。
承销团申请人应当具备的基本条件有()。
(2007年考试真题)在我国,证券公司是指依照《公司法》规定,并经国务院证券监督管理机构审查批准的,经营证券业务的()。
(2009年考试真题)证券市场的有效性包含()的要求。
(2009年考试真题)中国香港的招股章程必须符合香港公司条例、联交所上市规则及公司登记规则的要求。()
(2001年考试真题)所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。()
(2007年考试真题)募集设立,是指由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余部分通过向社会()而设立的方式。
(2008年考试真题)凭证式国债不能上市流通,从购买之日起计息。需要提前兑取可以到购买网点兑取。提前兑取时,除了偿还本金外,利息按实际持有天数及相应的利率档次计算,经办机构按兑付本金的2‰收取手续费。()
随机试题
______rightnow,shewouldgetthereonSunday.
最易引起尿路感染的细菌是()
发布房地产广告,应当具有或者提的证明文件包括()
某商业银行2012年第二季度吸收存款3000万元,取得贷款利息收入200万元。从事贴现业务收入15万元,从事信托贷款取得服务费10万元,办理结算业务取得手续费收入4万元;本期受托贷款业务,收到该业务贷款利息100万元,并收取受托贷款的服务费10万元。则该商
盈利是银行经营的根本目的和动力。
某公司对顾客投诉数据进行分析与整理,找出服务质量存在的主要问题,最适宜的分析工具是()。[2007年真题]
奥运会期间看游泳比赛的记忆属于()。
“手舞足蹈,摩拳擦掌”属于()
Evidenceofthebenefitsthatvolunteeringcanbringolderpeoplecontinuestorollin."Volunteershaveimprovedphysicalands
AIDSAcquiredImmunodeficiencySyndrome(AIDS),isakindofhumanviraldisease(病毒病)thatdamagestheimmunesystem,weake
最新回复
(
0
)