证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任包括( )。

admin2013-11-06 61

问题证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任包括( )。

选项 A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、没有违法所得，或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款
D、情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券从业资格

答案A,B,C,D

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

公司股份的全部注销只有在公司解散时才发生。另外，通过股份的回购及与持有本公司股票的公司合并等方式，也可以达到注销股份的目的。()

有限责任公司和股份有限公司存在的差异是()。

下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是()。

发行人有()行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的()，应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书(封卷稿)之间是否存在差异，保荐机构及相关专业中介机构应出具声明和承诺。

初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对()进行同比例配售。

判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持()原则。

(2009年考试真题)下列的()不属于证券交易的原则。

(2007年考试真题)上市开放式基金的合同生效后即进入()，一般不超过3个月。

(2009年考试真题)权益处理在客户融资融券期间，证券持有人的权益按()的原则处理。

长期应付款的实质性程序通常包括()

青年男性，嗜烟，常于冬天发作间歇性跛行，下肢疼痛，有时有血栓性静脉炎。考虑诊断最可能为：()

张某是甲企业的技术人员，掌握甲企业的核心技术，张某的劳动合同尚未到期，乙企业高薪聘请张某，张某向甲企业递交辞职书后，第2天到乙企业上班。下列说法正确的是：()

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下列关于经济合作与发展组织(OECD)的公司治理观点的说法，不正确的是()。

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