证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任包括( )。

admin2013-11-06 73

问题证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任包括( )。

选项 A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、没有违法所得，或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款
D、情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券从业资格

答案A,B,C,D

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

预先披露的招股说明书(申报稿)是发行人发行股票的正式文件，应含有价格信息，但发行人不得据此发行股票。()

次级债务是指由银行发行的，固定期限()，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

可交换公司债券面值为每张人民币()元，发行价格则由上市公司股东和保荐机构通过市场询价确定。

拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的()，应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书(封卷稿)之间是否存在差异，保荐机构及相关专业中介机构应出具声明和承诺。

董事会秘书空缺期间()，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。

拟上市的股份有限公司()与土地管理部门签订土地出让合同，缴纳出让金，直接取得土地使用权。

(2007年考试真题)公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。()

(2009年考试真题)一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是()。

(2001年考试真题)买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式被称为()。

(2009年考试真题)下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有()。

A．AustinFlint杂音B．GrahamSteell杂音C．胸骨左缘第二肋间连续性杂音D．突然出现的胸骨左缘第四肋间的舒张期杂音E．柔和的心尖收缩期吹风样杂音贫血可见

肝硬化失代偿期时，肝功能减退的表现是

1mol葡萄糖经有氧氧化成CO2和H2O产生ATP的mol数为

王五和赵六于2010年2月5日签订了一个价值100万元买卖合同，其中约定了王五需向赵六交付定金25万元。2月9日王五向赵六交付了15万元，赵六接受且未提出异议。请问，下列说法正确的是：()。

关于遵循正确的规划编制原则，下列说法正确的有()。

在轻纺产品中，自行车与玩具需凭出口质量许可证报检。(　　)

格式塔心理学提出的知觉分组的原则有()。

南回归线附近看不到()。

—Doyoulikeorangejuice?—Yes.Somuch______thatIdrinkitalmosteverydayinsummer.

证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

预先披露的招股说明书(申报稿)是发行人发行股票的正式文件，应含有价格信息，但发行人不得据此发行股票。()

次级债务是指由银行发行的，固定期限()，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

可交换公司债券面值为每张人民币()元，发行价格则由上市公司股东和保荐机构通过市场询价确定。

拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的()，应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书(封卷稿)之间是否存在差异，保荐机构及相关专业中介机构应出具声明和承诺。

董事会秘书空缺期间()，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。

拟上市的股份有限公司()与土地管理部门签订土地出让合同，缴纳出让金，直接取得土地使用权。

(2007年考试真题)公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。()

(2009年考试真题)一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是()。

(2001年考试真题)买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式被称为()。

(2009年考试真题)下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有()。

A．AustinFlint杂音B．GrahamSteell杂音C．胸骨左缘第二肋间连续性杂音D．突然出现的胸骨左缘第四肋间的舒张期杂音E．柔和的心尖收缩期吹风样杂音贫血可见

肝硬化失代偿期时，肝功能减退的表现是

1mol葡萄糖经有氧氧化成CO2和H2O产生ATP的mol数为

王五和赵六于2010年2月5日签订了一个价值100万元买卖合同，其中约定了王五需向赵六交付定金25万元。2月9日王五向赵六交付了15万元，赵六接受且未提出异议。请问，下列说法正确的是：()。

关于遵循正确的规划编制原则，下列说法正确的有()。

在轻纺产品中，自行车与玩具需凭出口质量许可证报检。( )

格式塔心理学提出的知觉分组的原则有()。

南回归线附近看不到()。

—Doyoulikeorangejuice?—Yes.Somuch______thatIdrinkitalmosteverydayinsummer.

在轻纺产品中，自行车与玩具需凭出口质量许可证报检。(　　)