证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任包括( )。

admin2013-11-06 52

问题证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任包括( )。

选项 A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、没有违法所得，或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款
D、情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券从业资格

答案A,B,C,D

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

目前的企业债券发行核准程序分为先核定规模(额度)、后核准发行两个环节。()

发审委会议审核上市公司非公开发行股票申请，不适用特别程序。()

发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。()

保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。()

下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是()。

(2009年考试真题)一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是()。

(2007年考试真题)证券经纪业务风险主要包括()。

(2009年考试真题)下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有()。

(2011年考试真题)《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管()等资料。

(2009年考试真题)证券市场监管原则的“三公”原则的公开原则，其信息披露的主体是指证券发行人、证券交易者。()

GD—DTPA常规使用剂量为

在一起侵权诉讼中，原告申请由其弟袁某(某大学计算机系教授)作为专家辅助人出庭对专业技术问题予以说明。下列哪一表述是正确的?

水泥标准稠度测定中，水泥是指()。

产品质量鉴定组织单位应组织()专家组成产品质量鉴定专家组。

根据有关环境保护和安全生产的法律、法规的规定，建设施工企业应当控制和处理施工现场的(　　)污染。

下列选项中，不属于货币形式收入的是()

根据票据法律制度规定，()是适用于支票的付款方式。

下列各组省区中都与湖北省相邻的是()。

证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

目前的企业债券发行核准程序分为先核定规模(额度)、后核准发行两个环节。()

发审委会议审核上市公司非公开发行股票申请，不适用特别程序。()

发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。()

保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。()

下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是()。

(2009年考试真题)一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是()。

(2007年考试真题)证券经纪业务风险主要包括()。

(2009年考试真题)下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有()。

(2011年考试真题)《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管()等资料。

(2009年考试真题)证券市场监管原则的“三公”原则的公开原则，其信息披露的主体是指证券发行人、证券交易者。()

GD—DTPA常规使用剂量为

在一起侵权诉讼中，原告申请由其弟袁某(某大学计算机系教授)作为专家辅助人出庭对专业技术问题予以说明。下列哪一表述是正确的?

水泥标准稠度测定中，水泥是指()。

产品质量鉴定组织单位应组织()专家组成产品质量鉴定专家组。

根据有关环境保护和安全生产的法律、法规的规定，建设施工企业应当控制和处理施工现场的( )污染。

下列选项中，不属于货币形式收入的是()

根据票据法律制度规定，()是适用于支票的付款方式。

下列各组省区中都与湖北省相邻的是()。

根据有关环境保护和安全生产的法律、法规的规定，建设施工企业应当控制和处理施工现场的(　　)污染。