期货公司有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

admin2013-11-06 34

问题期货公司有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

选项 A、接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C、违反规定从事与期货业务无关的活动的
D、从事期货自营业务的

答案A,B,C,D

解析根据《期货交易管理条例》第70条第1款的规定，期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：
(1)接受不符合规定条件的单位或者个人委托的；
(2)允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；
(3)未经批准，擅自办理本条例第19条、第20条所列事项的；
(4)违反规定从事与期货业务无关的活动的；
(5)从事或者变相从事期货自营业务的；
(6)为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的；
(7)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；
(8)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的；
(9)交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的；
(10)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；
(11)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；
(12)任用不具备资格的期货从业人员的；
(13)伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的；
(14)进行混码交易的；
(15)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；
(16)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。(注：在2012年12月1日起施行的《期货交易管理条例》中，已变为第67条第1款)

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期货从业资格

下列项目中属于或有事项的有()。

证券公司包销股票的，应在包销期满后一定期限内将包销情况报国务院证券监督管理机构备案。此处“包销期满后一定期限”是指(　　　)。

根据我国《合同法》的规定，要约生效的时间是(　　　)。

我国《证券法》的适用范围是中国境内()。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为(　　)。

下列哪项不符合由促胃液素瘤引起的消化性溃疡

患者女，35岁，入院行腹腔镜胆囊切除术。术后护士的饮食指导正确的是

根据《物权法》，下列不得作为个人质押贷款质押物的是()。[2014年6月真题]

针对识别出的可能导致对被审计单位持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况，假定治理层不参与管理被审计单位，下列各项中，注册会计师应当与治理层沟通的有()。

下列选项中不属于常见的运动损伤的是()

如图在透明塑料做成的长方体容器中灌进一些水，固定容器的一边将其倾倒，随着容器的倾斜度不同，水的各个表面的图形形状和大小也不同．试尽可能多地找出这些图形的形状和大小之间所存在的各种规律(不少于3种)。

根据2012年12月11日某时刻的数据，1美元可以兑换6．2329元人民币。若在此后某时刻，1美元可以兑换6．00元人民币。则()。

直接决定教育性质的是()

[A]Analyzingyourowntaste[B]Beingcautiouswhenexperimenting[C]Findingamodeltofollow[D]Gettingthefinallook

[A]Nutritionhighlights[B]Typesofberries[C]Bodybenefits[D]Shoppingandstoragetips[E]Fuelforthebrain[F]Evidenc

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期货从业资格

下列项目中属于或有事项的有()。

证券公司包销股票的，应在包销期满后一定期限内将包销情况报国务院证券监督管理机构备案。此处“包销期满后一定期限”是指( )。

根据我国《合同法》的规定，要约生效的时间是( )。

我国《证券法》的适用范围是中国境内()。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为( )。

下列哪项不符合由促胃液素瘤引起的消化性溃疡

患者女，35岁，入院行腹腔镜胆囊切除术。术后护士的饮食指导正确的是

根据《物权法》，下列不得作为个人质押贷款质押物的是()。[2014年6月真题]

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下列选项中不属于常见的运动损伤的是()

如图在透明塑料做成的长方体容器中灌进一些水，固定容器的一边将其倾倒，随着容器的倾斜度不同，水的各个表面的图形形状和大小也不同．试尽可能多地找出这些图形的形状和大小之间所存在的各种规律(不少于3种)。

根据2012年12月11日某时刻的数据，1美元可以兑换6．2329元人民币。若在此后某时刻，1美元可以兑换6．00元人民币。则()。

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证券公司包销股票的，应在包销期满后一定期限内将包销情况报国务院证券监督管理机构备案。此处“包销期满后一定期限”是指(　　　)。

根据我国《合同法》的规定，要约生效的时间是(　　　)。

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