发审委委员会审核股票发行申请文件时，下列需要法定回避的情形有( )。 Ⅰ．发审委委员的配偶持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责 Ⅱ．发审委委员的姐姐任经理的公司与发行人有行业竞争关系 Ⅲ．发审委委员所在工作单位近两年为发行

admin2019-05-13 72

问题发审委委员会审核股票发行申请文件时，下列需要法定回避的情形有( )。
Ⅰ．发审委委员的配偶持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责
Ⅱ．发审委委员的姐姐任经理的公司与发行人有行业竞争关系
Ⅲ．发审委委员所在工作单位近两年为发行人提供咨询服务，可能妨碍其公正履行职责
Ⅳ．发审委委员担任保荐机构的董事

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列情形之一的，应及时提出回避：第一，发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐人的董事(含独立董事，下同)、监事、经理或者其他高级管理人员的；第二，发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责的；第三，发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的；第四，发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐人有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责的；第五，发审委会议召开前，与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触，可能影响其公正履行职责的；第六，中国证监会认定的可能产生利害冲突或者发审委委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。前款所称亲属，是指发审委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/AKwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

以下各项中，属于金融衍生工具的是()。Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．期权Ⅳ．可转换债券

货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括()。Ⅰ．银行短期存款Ⅱ．国库券Ⅲ．公司短期债券Ⅳ．银行承兑票据及商业票据

我国《证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。

基金托管人执行()的投资指令，办理基金名下的资金往来。

1997年6月，中国人民银行发出通知，决定在()开办银行间债券交易业务。

以动产或权利为担保发行的债券是()。

债券代表债券投资者的权利，这种权利称为()。

以下对证券登记结算公司的设立条件说法不正确的是()。

我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有()。Ⅰ．政府债券Ⅱ．金融债券Ⅲ．可转换公司债券Ⅳ．可交换公司债券

从会计核算软件的发展过程来看，会计核算软件有()三个阶段。

DearMr.Robert,Althoughwesentyouyourgoodsontime,wehavewaitednearlytwomonthsforyoutopaythebalanceof$

根据个人所得税法律制度的规定，下列所得中实行加成征收的是(　　)。

下列各项属于企业所得税的征收范围的有()。

所谓控制，就是监督各项活动，以保证它们按计划进行并纠正各种重要偏差的过程。这个概念体现了控制的三个方面的特征，即()。

对生产与存货循环实施实质性分析程序的目的在于获取支持相关审计目标的证据。因此，注册会计师在具体实施分析程序时应当注意的事项不包括()。

依次填入下列各句横线处的词语，最恰当的一组是。①瞩目上升的五星红旗，聆听雄壮激越的《义勇军进行曲》，我们心潮澎湃，浮想联翩……②手术前，他们把__困难和风险情况都考虑到了，并做了周密的应对安排与准备。

1947年10月10日，中国人民解放军总部发表宣言，提出()

Competitionforadmissiontothecountry’stopprivateschoolshasalwaysbeentough,butthisyearElisabethrealizedithadre

WhenIwasinmyearlyteens,Iwastakentoaspectacularshowonicebythemotherofafriend.Lookedroundattheluxuryof

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

以下各项中，属于金融衍生工具的是()。Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．期权Ⅳ．可转换债券

货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括()。Ⅰ．银行短期存款Ⅱ．国库券Ⅲ．公司短期债券Ⅳ．银行承兑票据及商业票据

我国《证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。

基金托管人执行()的投资指令，办理基金名下的资金往来。

1997年6月，中国人民银行发出通知，决定在()开办银行间债券交易业务。

以动产或权利为担保发行的债券是()。

债券代表债券投资者的权利，这种权利称为()。

以下对证券登记结算公司的设立条件说法不正确的是()。

我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有()。Ⅰ．政府债券Ⅱ．金融债券Ⅲ．可转换公司债券Ⅳ．可交换公司债券

从会计核算软件的发展过程来看，会计核算软件有()三个阶段。

DearMr.Robert,Althoughwesentyouyourgoodsontime,wehavewaitednearlytwomonthsforyoutopaythebalanceof$

根据个人所得税法律制度的规定，下列所得中实行加成征收的是( )。

下列各项属于企业所得税的征收范围的有()。

所谓控制，就是监督各项活动，以保证它们按计划进行并纠正各种重要偏差的过程。这个概念体现了控制的三个方面的特征，即()。

对生产与存货循环实施实质性分析程序的目的在于获取支持相关审计目标的证据。因此，注册会计师在具体实施分析程序时应当注意的事项不包括()。

1947年10月10日，中国人民解放军总部发表宣言，提出()

Competitionforadmissiontothecountry’stopprivateschoolshasalwaysbeentough,butthisyearElisabethrealizedithadre

WhenIwasinmyearlyteens,Iwastakentoaspectacularshowonicebythemotherofafriend.Lookedroundattheluxuryof

根据个人所得税法律制度的规定，下列所得中实行加成征收的是(　　)。