发审委委员会审核股票发行申请文件时，下列需要法定回避的情形有( )。 Ⅰ．发审委委员的配偶持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责 Ⅱ．发审委委员的姐姐任经理的公司与发行人有行业竞争关系 Ⅲ．发审委委员所在工作单位近两年为发行

admin2019-05-13 63

问题发审委委员会审核股票发行申请文件时，下列需要法定回避的情形有( )。
Ⅰ．发审委委员的配偶持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责
Ⅱ．发审委委员的姐姐任经理的公司与发行人有行业竞争关系
Ⅲ．发审委委员所在工作单位近两年为发行人提供咨询服务，可能妨碍其公正履行职责
Ⅳ．发审委委员担任保荐机构的董事

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列情形之一的，应及时提出回避：第一，发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐人的董事(含独立董事，下同)、监事、经理或者其他高级管理人员的；第二，发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责的；第三，发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的；第四，发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐人有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责的；第五，发审委会议召开前，与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触，可能影响其公正履行职责的；第六，中国证监会认定的可能产生利害冲突或者发审委委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。前款所称亲属，是指发审委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/AKwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

日经225股价指数能全面反映()产业结构变化和市场变化情况。

金融期货与金融期权的区别主要有()。Ⅰ．交易者权利与义务的对称性不同Ⅱ．履约保证不同Ⅲ．现金流转不同Ⅳ．盈亏特点不同

证券市场监管的手段包括()。Ⅰ．法律手段Ⅱ．经济手段Ⅲ．行政手段Ⅳ．道德手段

债券代表债券投资者的权利，这种权利称为()。

以下对证券登记结算公司的设立条件说法不正确的是()。

以下公司形式能发行股票的是()。

证券评级机构从事证券评级业务应当遵循()原则。Ⅰ．独立、客观、公正的原则Ⅱ．国有企业优先原则Ⅲ．一致性原则Ⅳ．评级标准有调整的，应当充分披露

法人股是指()以其依法可支配的资产投入公司所形成的股份。Ⅰ．企业法人Ⅱ．有法人资格的事业单位Ⅲ．具有法人资格的社会团体Ⅳ．政府机构

按委托人交单条件的不同，国际结算中的跟单托收可以分为()。

用途最广的天线是()天线，在汽车、楼房、轮船、飞机等场合都采用此类型的天线作为通信天线。

焊接工艺评定时，应按()等方式制备试板。

根据《破产法》的规定，债权申报期限自人民法院发布受理破产申请公告之日起计算()。

甲、乙、丙共同出资设立一有限责任公司。其中，丙以房产出资30万元。公司成立后又吸收丁入股。后查明，丙作为出资的房产仅值20万元，丙现有可执行的个人财产6万元。下列处理方式中，符合公司法律制度规定的是()。

高路迁移

下列说法错误的是()。

明知对方是境外间谍组织而为其窃取、刺探、收买、非法提供国家秘密、情报，构成()。

以下能正确对整型数组赋初值的语句是______。