发审委委员会审核股票发行申请文件时，下列需要法定回避的情形有( )。 Ⅰ．发审委委员的配偶持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责 Ⅱ．发审委委员的姐姐任经理的公司与发行人有行业竞争关系 Ⅲ．发审委委员所在工作单位近两年为发行

admin2019-05-13 70

问题发审委委员会审核股票发行申请文件时，下列需要法定回避的情形有( )。
Ⅰ．发审委委员的配偶持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责
Ⅱ．发审委委员的姐姐任经理的公司与发行人有行业竞争关系
Ⅲ．发审委委员所在工作单位近两年为发行人提供咨询服务，可能妨碍其公正履行职责
Ⅳ．发审委委员担任保荐机构的董事

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列情形之一的，应及时提出回避：第一，发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐人的董事(含独立董事，下同)、监事、经理或者其他高级管理人员的；第二，发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责的；第三，发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的；第四，发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐人有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责的；第五，发审委会议召开前，与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触，可能影响其公正履行职责的；第六，中国证监会认定的可能产生利害冲突或者发审委委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。前款所称亲属，是指发审委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。

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证券一般从业资格

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