以下系创业板上市公司需暂停上市的情形的有( )。[2012年真题] Ⅰ．连续3年亏损 Ⅱ．2010年被CPA出具否定意见的审计报告，2011年被CPA出具无法表示意见的审计报告 Ⅲ．最近36个月内累计受到交易所3次公开谴责 Ⅳ．6月30日

admin2022-08-17 26

问题以下系创业板上市公司需暂停上市的情形的有( )。[2012年真题]
Ⅰ．连续3年亏损
Ⅱ．2010年被CPA出具否定意见的审计报告，2011年被CPA出具无法表示意见的审计报告
Ⅲ．最近36个月内累计受到交易所3次公开谴责
Ⅳ．6月30日未公开上年年报
Ⅴ．该年年报净资产为负，利润为正

选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案D

解析《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(2018年修订)第13．1．1条规定，上市公司出现下列情形之一的，本所可以决定暂停其股票上市：①最近3年连续亏损(以最近3年的年度财务会计报告披露的当年经审计净利润为依据)；②因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近3年连续亏损；③最近1个年度的财务会计报告显示当年年末经审计净资产为负；④因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近1年年末经审计净资产为负；⑤最近2个年度的财务会计报告均被注册会计师出具否定或者无法表示意见的审计报告；⑥因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内披露改正后的财务会计报告和审计报告，并在规定期限届满之日起4个月内仍未改正；⑦在法定披露期限届满之日起2个月内仍未披露年度报告或者半年度报告；⑧构成欺诈发行强制退市情形；⑨构成重大信息披露违法等强制退市情形；⑩构成五大安全领域的重大违法强制退市情形；

因本规则12．10条或者12．11条所述情形，公司股权分布或者股东人数不具备上市条件，公司在本所规定的期限内提交了股权分布或者股东人数问题的解决方案并实施，但公司股票被复牌后的6个月内其股权分布或者股东人数仍不具备上市条件；

股本总额发生变化不再具备上市条件，在本所规定期限内仍未达到上市条件的；

本所规定的其他情形。Ⅲ项，最近36个月内累计受到交易所3次公开谴责的，将被实施终止上市。

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私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。

根据《证券投资基金法》，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。

公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列()行为。

证券交易所自律管理的内容不包括()。

下列说法中正确的是()。

()承担廉洁从业风险防控的主体责任。

封闭式基金份额的发售，由基金管理人负责办理。基金管理人一般会选择()组成承销团代理基金份额的发售。

()比较适合那些不能忍受投资风险，比较稳健和保守的投资者。

关于基金半年度报告披露的特点，下列说法错误的是()

()是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。

测量套管接箍与套管短节法兰之间的距离时尺子要垂直，测量误差为()。

进行多个样本构成比比较的X2检验，当结论为拒绝无效假设时，可认为

临床观察，外科医生不轻易切除小肠，尤其是十二指肠和空场，即使切除也不能超过50%，为什么?

在道路交通安全法中规定，公路客运车辆载客超过额定乘员的，处()罚款。

当通货膨胀率较高时，通货膨胀将导致未来收益的价值下降，若房地产投资收益是以分期付款方式取得，投资者将(　　)。

下列关于税法原则的表述中，正确的有()。

社会工作研究报告的撰写都要运用本学科的理论、概念、专业术语,形式上有比较固定、严格的格式,要求结构严谨、论述严密。()

Thelossescausedbytheflood______(估计超过了政府的预期).

以下系创业板上市公司需暂停上市的情形的有( )。[2012年真题] Ⅰ．连续3年亏损 Ⅱ．2010年被CPA出具否定意见的审计报告，2011年被CPA出具无法表示意见的审计报告 Ⅲ．最近36个月内累计受到交易所3次公开谴责 Ⅳ．6月30日

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证券专项业务类资格

私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。

根据《证券投资基金法》，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。

公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列()行为。

证券交易所自律管理的内容不包括()。

下列说法中正确的是()。

()承担廉洁从业风险防控的主体责任。

封闭式基金份额的发售，由基金管理人负责办理。基金管理人一般会选择()组成承销团代理基金份额的发售。

()比较适合那些不能忍受投资风险，比较稳健和保守的投资者。

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()是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。

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进行多个样本构成比比较的X2检验，当结论为拒绝无效假设时，可认为

临床观察，外科医生不轻易切除小肠，尤其是十二指肠和空场，即使切除也不能超过50%，为什么?

在道路交通安全法中规定，公路客运车辆载客超过额定乘员的，处()罚款。

当通货膨胀率较高时，通货膨胀将导致未来收益的价值下降，若房地产投资收益是以分期付款方式取得，投资者将( )。

下列关于税法原则的表述中，正确的有()。

社会工作研究报告的撰写都要运用本学科的理论、概念、专业术语,形式上有比较固定、严格的格式,要求结构严谨、论述严密。()

Thelossescausedbytheflood______(估计超过了政府的预期).

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