《证券法》规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上(　　)万元以下的罚款。

admin2009-09-26 51

问题《证券法》规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上(　　)万元以下的罚款。

选项 A、10
B、30
C、60
D、100

答案A

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ASGg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

按证券投资基金法律形式的不同，证券投资基金可以分为()。[2017年11月真题]
关于ETF，以下表述错误的是()。[2016年9月真题]
下列关于基金投资跟踪与评价的内容，不正确的是()。[2019年3月真题]
根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于()考虑。[2015年9月真题]
关于基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。按照内控要求，以下描述正确的是()。[2015年12月真题]
基金销售机构在制定投资者教育策略时，首先应考虑()。[2016年9月真题]
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》中关于合格投资者的规定，以下说法正确的是()。[2017年9月真题]
基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会依法行使的职权不包括()。
政府发行政府债券的目的是()。Ⅰ．解决政府投资的重点建设项目的资金需要Ⅱ．减少货币的供应量Ⅲ．解决政府投资的公共设施的资金需要Ⅳ．弥补国家财政赤字
投资策略发展到今天，()两种分析方法的结合充分发挥了各自的优势。Ⅰ．以基本分析作为判断公司投资价值的基础Ⅱ．以数量分析作为判断公司投资价值的基础Ⅲ．以技术分析观察股价市场走势判断买卖时机Ⅳ．以质量分析观察股价市场走势判断买卖时

随机试题

十二指肠
男性，70岁，慢性肾衰竭，心悸2天，查心电图发现T波高尖，QT间期延长。
某患者女性，诊断为Graves病，应用甲巯咪唑治疗一个月，症状缓解，但甲状腺肿及突眼反而加重，目前应选择的治疗措施是
慢性肺心病病人不易发生的并发症是
2012年1月1日，乙建筑公司与客户签订—项固定造价建造合同，承建—幢办公楼，预计2013年6月30日完工；合同总金额为8000万元，预计合同总成本为7000万元。2013年4月28日，工程提前完工并符合合同要求。客户同意支付奖励款200万元。截止2012
宗教信仰自由是指()。
USB1．1和USB2．0的区别之一在于传输率不同，USB1．1的传输率是
______magazineisoverthere.Pleasepassittome.
　　Thefollowingaretwoexcerptsaboutjobhopping.ReadthetwoexcerptscarefullyandwriteanarticleofNOLESSTHAN300WOR
A、ShewillmoveoutnextTuesday.B、Shehasn’tdecidedtomovein.C、ThemancanpossiblymoveinonWednesday.D、Themancanmo

最新回复(0)

《证券法》规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上( )万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

按证券投资基金法律形式的不同，证券投资基金可以分为()。[2017年11月真题]

关于ETF，以下表述错误的是()。[2016年9月真题]

下列关于基金投资跟踪与评价的内容，不正确的是()。[2019年3月真题]

根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于()考虑。[2015年9月真题]

关于基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。按照内控要求，以下描述正确的是()。[2015年12月真题]

基金销售机构在制定投资者教育策略时，首先应考虑()。[2016年9月真题]

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》中关于合格投资者的规定，以下说法正确的是()。[2017年9月真题]

基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会依法行使的职权不包括()。

政府发行政府债券的目的是()。Ⅰ．解决政府投资的重点建设项目的资金需要Ⅱ．减少货币的供应量Ⅲ．解决政府投资的公共设施的资金需要Ⅳ．弥补国家财政赤字

十二指肠

男性，70岁，慢性肾衰竭，心悸2天，查心电图发现T波高尖，QT间期延长。

某患者女性，诊断为Graves病，应用甲巯咪唑治疗一个月，症状缓解，但甲状腺肿及突眼反而加重，目前应选择的治疗措施是

慢性肺心病病人不易发生的并发症是

宗教信仰自由是指()。

USB1．1和USB2．0的区别之一在于传输率不同，USB1．1的传输率是

______magazineisoverthere.Pleasepassittome.

Thefollowingaretwoexcerptsaboutjobhopping.ReadthetwoexcerptscarefullyandwriteanarticleofNOLESSTHAN300WOR

A、ShewillmoveoutnextTuesday.B、Shehasn’tdecidedtomovein.C、ThemancanpossiblymoveinonWednesday.D、Themancanmo

《证券法》规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上(　　)万元以下的罚款。

　　Thefollowingaretwoexcerptsaboutjobhopping.ReadthetwoexcerptscarefullyandwriteanarticleofNOLESSTHAN300WOR