非法开设证券交易场所的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.由县级以上人民政府予以取缔 Ⅱ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.违法所得不足10万元的,处以10万元以上50万元以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告,并处以3万元以上30万

admin2020-02-11  23

问题 非法开设证券交易场所的,可采取的处罚措施有(    )。
Ⅰ.由县级以上人民政府予以取缔
Ⅱ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ.违法所得不足10万元的,处以10万元以上50万元以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款

选项 A、ⅠⅡ Ⅲ
B、ⅡⅢ Ⅳ
C、ⅠⅣ
D、ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

答案D

解析 根据《证券法》第196条的规定,非法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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