首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是( )。
如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是( )。
admin
2013-09-29
39
问题
如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是( )。
选项
A、警告
B、罚款
C、没收非法所得
D、撤销相关业务许可
答案
D
解析
《证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理、混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/AUkg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
根据《证券投资基金信息披露管理办法》，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起()内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
根据《证券投资基金法》，基金份额持有人大会应当有代表()以上基金份额的持有人参加，方可召开。
投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收入比较稳定的有价证券，以追求当期高收人为基本目标的基金称为( )。
除发生巨额赎回的情形外，货币市场基金的投资组合中，债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的10％。( )
LOF与ETF并不都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点。( )
以下有关营业税的说法中，正确的是()
我国基金的资金清算依据交易场所的不同分为( )。
完全负相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为16%，证券B的标准差为30%，期望收益率为12%，如果证券组合P为50%A+50%B，以下说法正确的有( )。
基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理，未取得基金代销业务资格的机构不得接受基金管理人委托代为办理。()
上市基金的临时报告需要经过交易所审查方可披露。()
随机试题
起于锁骨上部的神经是()
某患者因腮腺良性肿瘤将于次日行腮腺浅叶切除术加面神经解剖术，今日术前家属签字时，谈话中以下哪项是不必要的
卵巢的白体是()
由于贮存不当，盐酸肾上腺素注射液受阳光照射而出现颜色变深的现象是由于发生了
对逃税罪主观方面的认定，下列选项错误的是：()
在对待估房地产的合法产权进行分析时,内容包括()。
等高线地形图是城镇规划的重要资料。下图为我国某地地形图，比例尺为1：500000。读图完成3～5题。图中规划建设的铁路，其线路最不合理的是()。
著名经济学家钟朋荣曾将“温州人精神”概括为四句话：白手起家、艰苦奋斗的创业精神；不等不靠、依靠自己的自主精神；闯荡天下、四海为家的______精神；敢于创新、善于创新的创造精神。填入横线部分最恰当的一项是()。
已知函数则函数的定义域为_____________．
Besidesconcernsabouthowadsaffectindividuals,criticshaveraisedethicalissuesabouthowadvertisingaffectssociety.F
最新回复
(
0
)
