首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作,其可能受到的最严厉的处罚是( )。
如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作,其可能受到的最严厉的处罚是( )。
admin
2013-09-29
42
问题
如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作,其可能受到的最严厉的处罚是( )。
选项
A、警告
B、罚款
C、没收非法所得
D、撤销相关业务许可
答案
D
解析
《证券法》规定,证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理、混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/AUkg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集?()
中国证监会根据( )的规定,受理基金代销业务资格的申请,并进行审查,依照审慎监管原则可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审,做出批准与否的决定。
根据《证券投资基金法》,基金份额持有人大会应当有代表()以上基金份额的持有人参加,方可召开。
债券投资组合的内部收益率法的假定之一是投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期。( )
LOF与ETF并不都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点。( )
交易所交易资金清算是指基金在证券交易所进行股票、债券买卖、回购交易时所对应的资金清算。( )
关于资产的流动性,以下说法正确的是()。
基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算称为()。
我国基金税收的政策法规文件包括( )年发布的《关于企业所得税若干优惠政策的通知》。
股票基金的特点是()。
随机试题
参与肌酸合成的氨基酸是
按照《公路水运工程试验检测专业技术人员职业资格制度规定》,下列不属于助理试验检测师职业能力要求的是()。
评估师在评估业务中的行为的共性要求,主要包括有()。
下列()情形下合同无效。
课程评价的主要模式有()
下列各项中标点符号使用正确的是()
关于地球生物演化史,下列哪组排序是正确的?()
【B1】【B7】
Thewaysinwhichsocietiesaddressenvironmentalissuesareinthemidstofaprofoundtransformation.Boththeextentofthis
A、She’supsetthatshemissedthetelevisionprogram.B、Shedoesn’tthinkthetelevisionprogramwasfunny.C、Shedoesn’tliket
最新回复
(
0
)