证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起( )个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

admin2020-07-02 47

问题证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起( )个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

选项 A、3
B、5
C、10
D、15

答案C

解析本题考查证券经纪人与证券公司之间的委托关系。证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

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证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起( )个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

2006年新修汀的《证券法》的特点有()。Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

在间接融资中，金融机构通常以()或购买有价证券的方式把资金提供给资金短缺者。Ⅰ．贷款Ⅱ．贴现Ⅲ．再贷款Ⅳ．再贴现

()是指投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在深圳设立的证券交易服务公司，向深圳证券交易所进行申报，买卖深港通规定范围内的深圳证券交易所上市的股票。

发行()一般不印制实物券面，而采用填制“中华人民共和国储蓄国债(凭证式)收款凭证”的方式。

()是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。

下列属于风险管理的主要方法的是()。Ⅰ．风险转移Ⅱ．风险预防Ⅲ．风险规避Ⅳ．风险对冲

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备()等条件。Ⅰ．具有符合《让券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人Ⅱ．具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人Ⅲ．最近5年未受到刑事处罚Ⅳ．

商业银行债券包括()。Ⅰ．证券公司债券Ⅱ．商业银行普通债券Ⅲ．财务公司债券Ⅳ．资本补充债券

我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的，清偿顺序位于股权资本之前但列在()之后，发行之日起10年内不可赎回的债券。Ⅰ．优先股Ⅱ．次级债务Ⅲ．上市交易的股票Ⅳ．一般债务

关于撤单，以下说法正确的有()。Ⅰ．在委托未成交之前，委托人有权变更委托Ⅱ．对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻Ⅲ．委托成交部分不得撤单Ⅳ．在委托未成交之前，委托人有权撤销委托

呕吐证的辨证要点为

关于信用的概念，下列说法不正确的是(　　)。

关于借款合同的变更与解除，下列说法错误的是()。

()是民生之源，是改善民生、实现发展成果由人民共享最重要的最直接的形式。

生产力和生产关系、经济基础和上层建筑之间的矛盾已经不再是社会主义社会的基本矛盾。()

打开电视机，明星们在电视上比赛唱歌、指导别人唱歌、带孩子、出国旅行、满世界找美食、在沙漠中成一团……在摄像头的下，他们出演着于往常形象的角色。填入画横线部分最恰当的一项是：

阅读下列程序说明和C代码，将应填入(n)处的字句写在对应栏内。[函数2.1说明]函数voidfind(inta,intn,intmax,int*min)的功能是在长度为n的整型数组a中，查找最大元素和最小元素的下标。mai

Whatareyoudoing,Dad?I’m______mypassport.

71.TheinternationalsoftwaremarketrepresentsasignificantbusinessopportunityforU.S.microcomputersoftwarecompanies,b

证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起( )个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

2006年新修汀的《证券法》的特点有()。Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

在间接融资中，金融机构通常以()或购买有价证券的方式把资金提供给资金短缺者。Ⅰ．贷款Ⅱ．贴现Ⅲ．再贷款Ⅳ．再贴现

()是指投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在深圳设立的证券交易服务公司，向深圳证券交易所进行申报，买卖深港通规定范围内的深圳证券交易所上市的股票。

发行()一般不印制实物券面，而采用填制“中华人民共和国储蓄国债(凭证式)收款凭证”的方式。

()是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。

下列属于风险管理的主要方法的是()。Ⅰ．风险转移Ⅱ．风险预防Ⅲ．风险规避Ⅳ．风险对冲

商业银行债券包括()。Ⅰ．证券公司债券Ⅱ．商业银行普通债券Ⅲ．财务公司债券Ⅳ．资本补充债券

我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的，清偿顺序位于股权资本之前但列在()之后，发行之日起10年内不可赎回的债券。Ⅰ．优先股Ⅱ．次级债务Ⅲ．上市交易的股票Ⅳ．一般债务

关于撤单，以下说法正确的有()。Ⅰ．在委托未成交之前，委托人有权变更委托Ⅱ．对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻Ⅲ．委托成交部分不得撤单Ⅳ．在委托未成交之前，委托人有权撤销委托

呕吐证的辨证要点为

关于信用的概念，下列说法不正确的是( )。

关于借款合同的变更与解除，下列说法错误的是()。

()是民生之源，是改善民生、实现发展成果由人民共享最重要的最直接的形式。

生产力和生产关系、经济基础和上层建筑之间的矛盾已经不再是社会主义社会的基本矛盾。()

打开电视机，明星们在电视上比赛唱歌、指导别人唱歌、带孩子、出国旅行、满世界找美食、在沙漠中________成一团……在摄像头的________下，他们出演着________于往常形象的角色。填入画横线部分最恰当的一项是：

阅读下列程序说明和C代码，将应填入(n)处的字句写在对应栏内。[函数2.1说明]函数voidfind(int*a,intn,int*max,int*min)的功能是在长度为n的整型数组a中，查找最大元素和最小元素的下标。mai

Whatareyoudoing,Dad?I’m______mypassport.

71.TheinternationalsoftwaremarketrepresentsasignificantbusinessopportunityforU.S.microcomputersoftwarecompanies,b

关于信用的概念，下列说法不正确的是(　　)。

打开电视机，明星们在电视上比赛唱歌、指导别人唱歌、带孩子、出国旅行、满世界找美食、在沙漠中成一团……在摄像头的下，他们出演着于往常形象的角色。填入画横线部分最恰当的一项是：

阅读下列程序说明和C代码，将应填入(n)处的字句写在对应栏内。[函数2.1说明]函数voidfind(inta,intn,intmax,int*min)的功能是在长度为n的整型数组a中，查找最大元素和最小元素的下标。mai