根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是( )。

admin2013-05-20 39

问题根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是( )。

选项 A、损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
B、贬损同行或以不正当竞争手段争揽业务
C、拒绝从事与其履行职责有利益冲突的业务
D、违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

答案A,B,D

解析本题考查从业人员一般性禁止行为。从业人员一般性禁止行为包括：①从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；②编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；③损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；④从事与其履行职责有利益冲突的业务；⑤贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；⑦买卖法律明文禁止买卖的证券；⑧违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；⑨隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；⑩泄露客户资料；(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

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根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

如果出现证券A的收益与方差均小于证券B，那么共同规则不能区分这样的证券组合。()

根据经验，突破的位置一般应在三角形的横向宽度的1/4到3/4的某个地点。(　　)

下列属于影响债券定价的外部因素是(　　)。

系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年。()

对非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税。()

我国内地证券市场目前存在两种滚动交收周期，包括()。

在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登()的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。

目前，根据发行主体的差异，我国债券主要有以下哪几种类型(　　)。

2005年10月9日，(　　)在全国银行间债券市场发行人民币债券11.3亿元，是中国债券市场首次引入外资机构发行主体之一。

在美国发行的外国债券叫作()。

帕金森定律。

其诊断是服上方10天后，小便量多，腹胀减轻，但仍纳少便溏，神疲乏力，上方可加

SARS()甲肝()

A．Ca2+B．抗凝血酶ⅢC．血小板因子ⅢD．因子ⅫE．因子Ⅲ内源性激活途径的始动因子是

理想气体向真空作绝热膨胀，则()。

B股分红派息由上市公司董事会确定分红派息方案，提交股东大会审议。()

下列关于消费税纳税地点的表述中，正确的有()。

下列交易或事项会引起筹资活动现金流量发生变化的有()。

甲公司与乙饮料厂签订一份买卖纯净水的合同，约定提货时付款。甲公司提货时称公司出纳员突发急病，支票一时拿不出来，要求先提货，过两天再把货款送来，乙饮料厂拒绝了甲公司的要求。乙饮料厂行使的这种权利称为()。

[1]TosaythatthecityisacentralproblemofAmericanlifeissimplytoknowthatincreasinglythecitiesareAmericanlife;

根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

如果出现证券A的收益与方差均小于证券B，那么共同规则不能区分这样的证券组合。()

根据经验，突破的位置一般应在三角形的横向宽度的1/4到3/4的某个地点。( )

下列属于影响债券定价的外部因素是( )。

系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年。()

对非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税。()

我国内地证券市场目前存在两种滚动交收周期，包括()。

在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登()的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。

目前，根据发行主体的差异，我国债券主要有以下哪几种类型( )。

2005年10月9日，( )在全国银行间债券市场发行人民币债券11.3亿元，是中国债券市场首次引入外资机构发行主体之一。

在美国发行的外国债券叫作()。

帕金森定律。

其诊断是服上方10天后，小便量多，腹胀减轻，但仍纳少便溏，神疲乏力，上方可加

SARS()甲肝()

A．Ca2+B．抗凝血酶ⅢC．血小板因子ⅢD．因子ⅫE．因子Ⅲ内源性激活途径的始动因子是

理想气体向真空作绝热膨胀，则()。

B股分红派息由上市公司董事会确定分红派息方案，提交股东大会审议。()

下列关于消费税纳税地点的表述中，正确的有()。

下列交易或事项会引起筹资活动现金流量发生变化的有()。

甲公司与乙饮料厂签订一份买卖纯净水的合同，约定提货时付款。甲公司提货时称公司出纳员突发急病，支票一时拿不出来，要求先提货，过两天再把货款送来，乙饮料厂拒绝了甲公司的要求。乙饮料厂行使的这种权利称为()。

[1]TosaythatthecityisacentralproblemofAmericanlifeissimplytoknowthatincreasinglythecitiesareAmericanlife;

根据经验，突破的位置一般应在三角形的横向宽度的1/4到3/4的某个地点。(　　)

下列属于影响债券定价的外部因素是(　　)。

目前，根据发行主体的差异，我国债券主要有以下哪几种类型(　　)。

2005年10月9日，(　　)在全国银行间债券市场发行人民币债券11.3亿元，是中国债券市场首次引入外资机构发行主体之一。