根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是( )。

admin2013-05-20 52

问题根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是( )。

选项 A、损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
B、贬损同行或以不正当竞争手段争揽业务
C、拒绝从事与其履行职责有利益冲突的业务
D、违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

答案A,B,D

解析本题考查从业人员一般性禁止行为。从业人员一般性禁止行为包括：①从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；②编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；③损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；④从事与其履行职责有利益冲突的业务；⑤贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；⑦买卖法律明文禁止买卖的证券；⑧违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；⑨隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；⑩泄露客户资料；(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

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根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在同一个交易所内针对同一品种但不同交割月份的期货合约之间进行套利，被称为(　　)。

上市公司通过()形式向投资者披露其经营状况的有关信息。

拱形利率曲线表示，期限相对较短的债券，利率与期限呈反向关系；期限相对较长债券，利率与期限呈正向关系。(　　)

()是指同一财务报表的不同项目之间、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。

对中、短期的价格分析而言,股票的价格由()决定。

基金管理公司的最高投资决策机构是组合管理部。()

关于证券市场线与资本市场线，下列说法正确的是()。

公司债券的赎回是指债券持有人可以按照事先约定的条件和价格，将所持有的债券卖给发行人。()

现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。()

假设证券市场只有证券A和证券B，证券A和证券B的期望收益率分别为6％和12％，β系数分别为0．6和1．2，无风险借贷利率为3％，那么根据资本资产定价模型，()。

行政组织目标的作用主要有

耐火等级为一、二级的Ⅳ类修车库和停放车辆不大于()辆的一、二级耐火等级的汽车库可不设消防给水系统。

股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的()日前置备于本公司，供股东查阅。

认购公司型基金的投资人是基金公司的()。

下列各项中。能够影响企业资本公积的有()。

下列句子没有语病的一项是()。

培育和践行社会主义核心价值观要坚持的原则有()。

Stuart：Hello.CanIhelpyou?Karen：Yes,Ihopeso.IwouldliketoregisterforCompLit287.Stuart：I’msorry,【D1】__________An

根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在同一个交易所内针对同一品种但不同交割月份的期货合约之间进行套利，被称为( )。

上市公司通过()形式向投资者披露其经营状况的有关信息。

拱形利率曲线表示，期限相对较短的债券，利率与期限呈反向关系；期限相对较长债券，利率与期限呈正向关系。( )

()是指同一财务报表的不同项目之间、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。

对中、短期的价格分析而言,股票的价格由()决定。

基金管理公司的最高投资决策机构是组合管理部。()

关于证券市场线与资本市场线，下列说法正确的是()。

公司债券的赎回是指债券持有人可以按照事先约定的条件和价格，将所持有的债券卖给发行人。()

现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。()

假设证券市场只有证券A和证券B，证券A和证券B的期望收益率分别为6％和12％，β系数分别为0．6和1．2，无风险借贷利率为3％，那么根据资本资产定价模型，()。

行政组织目标的作用主要有

耐火等级为一、二级的Ⅳ类修车库和停放车辆不大于()辆的一、二级耐火等级的汽车库可不设消防给水系统。

股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的()日前置备于本公司，供股东查阅。

认购公司型基金的投资人是基金公司的()。

下列各项中。能够影响企业资本公积的有()。

下列句子没有语病的一项是()。

培育和践行社会主义核心价值观要坚持的原则有()。

Stuart：Hello.CanIhelpyou?Karen：Yes,Ihopeso.IwouldliketoregisterforCompLit287.Stuart：I’msorry,【D1】__________An

在同一个交易所内针对同一品种但不同交割月份的期货合约之间进行套利，被称为(　　)。

拱形利率曲线表示，期限相对较短的债券，利率与期限呈反向关系；期限相对较长债券，利率与期限呈正向关系。(　　)