根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是( )。

admin2013-05-20 48

问题根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是( )。

选项 A、损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
B、贬损同行或以不正当竞争手段争揽业务
C、拒绝从事与其履行职责有利益冲突的业务
D、违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

答案A,B,D

解析本题考查从业人员一般性禁止行为。从业人员一般性禁止行为包括：①从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；②编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；③损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；④从事与其履行职责有利益冲突的业务；⑤贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；⑦买卖法律明文禁止买卖的证券；⑧违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；⑨隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；⑩泄露客户资料；(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

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根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

市场预期理论又称“无偏预期”理论，认为利率期限结构完全取决于对未来利率的市场预期。预期未来利率上升，利率期限结构呈下降趋势；预期未来利率下降，利率期限结构会呈上升趋势。()

在进行行业分析时，如果投资者要从一个行业的发展历程来全面深刻地认识和理解该行业，并把握其发展脉搏，则应该采取历史资料研究法。(　　)

从纵的方面看,我国的证券分析经过几年来的探索和发展,正在摆脱市况描述和个股推荐的低级阶段,朝着()等深层次的服务方面发展。

资本资产定价模型的应用是资本市场线。()

关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是哪一项?()

基金交易目前不收过户费。()

客户交易结算资金第三方存管制度要求，()通过签订合同的形式，明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。

限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的15%，并应当遵循分散投资风险的原则。()

2008年美国由于次贷危机而引发的连锁反应导致了罕见的金融风暴，在此次金融风暴中，美国著名投资银行贝尔斯登和雷曼兄弟崩溃，其原因主要在于()。

外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。(　　)

下列有关双方交易原则的表述中，正确的有()。

原生动物在污水生物处理中不具备下列哪项作用?()

证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制制度中(　　)的要求。

田田因为想妈妈哭了起来，冰冰见状也哭了。过了一会儿，冰冰边擦眼泪边对田田说：“不哭不哭，妈妈会来接我们的。”冰冰的表现属于什么行为?()

以原始社会工艺美术为例，谈谈艺术设计的实用性和审美性的关系

资本家要获得超额剩余价值必须

设D={(x,y)｜0≤x≤1,0≤y≤2e}，计算

十进制整数75转换成无符号二进制整数是______。

A、Overallhealth.B、Abetterappetite.C、Agoodfigure.D、Aquickerresponse.A

根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

市场预期理论又称“无偏预期”理论，认为利率期限结构完全取决于对未来利率的市场预期。预期未来利率上升，利率期限结构呈下降趋势；预期未来利率下降，利率期限结构会呈上升趋势。()

在进行行业分析时，如果投资者要从一个行业的发展历程来全面深刻地认识和理解该行业，并把握其发展脉搏，则应该采取历史资料研究法。( )

从纵的方面看,我国的证券分析经过几年来的探索和发展,正在摆脱市况描述和个股推荐的低级阶段,朝着()等深层次的服务方面发展。

资本资产定价模型的应用是资本市场线。()

关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是哪一项?()

基金交易目前不收过户费。()

客户交易结算资金第三方存管制度要求，()通过签订合同的形式，明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。

限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的15%，并应当遵循分散投资风险的原则。()

2008年美国由于次贷危机而引发的连锁反应导致了罕见的金融风暴，在此次金融风暴中，美国著名投资银行贝尔斯登和雷曼兄弟崩溃，其原因主要在于()。

外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。( )

下列有关双方交易原则的表述中，正确的有()。

原生动物在污水生物处理中不具备下列哪项作用?()

证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制制度中( )的要求。

田田因为想妈妈哭了起来，冰冰见状也哭了。过了一会儿，冰冰边擦眼泪边对田田说：“不哭不哭，妈妈会来接我们的。”冰冰的表现属于什么行为?()

以原始社会工艺美术为例，谈谈艺术设计的实用性和审美性的关系

资本家要获得超额剩余价值必须

设D={(x,y)｜0≤x≤1,0≤y≤2e}，计算

十进制整数75转换成无符号二进制整数是______。

A、Overallhealth.B、Abetterappetite.C、Agoodfigure.D、Aquickerresponse.A

在进行行业分析时，如果投资者要从一个行业的发展历程来全面深刻地认识和理解该行业，并把握其发展脉搏，则应该采取历史资料研究法。(　　)

外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。(　　)

证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制制度中(　　)的要求。