根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是( )。

admin2013-05-20 65

问题根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是( )。

选项 A、损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
B、贬损同行或以不正当竞争手段争揽业务
C、拒绝从事与其履行职责有利益冲突的业务
D、违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

答案A,B,D

解析本题考查从业人员一般性禁止行为。从业人员一般性禁止行为包括：①从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；②编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；③损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；④从事与其履行职责有利益冲突的业务；⑤贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；⑦买卖法律明文禁止买卖的证券；⑧违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；⑨隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；⑩泄露客户资料；(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

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根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

产业结构政策是一个政策系统,主要包括()。

上市公司经过配股融资后，公司的资产负债率将提高。()

利润表把一定期间的营业收入与其同一会计期间相关的营业费用进行配比，以计算企业一定时期的净利润(或净亏损)。(　　)

如果一种可转换证券可以立即转换，它可转换的普通股票的市场价值与转换比率的乘积便是该可转换证券的理论价值。(　　)

为促进某一行业的发展，政府采取的主要手段有(　　)。

从纵的方面看,我国的证券分析经过几年来的探索和发展,正在摆脱市况描述和个股推荐的低级阶段,朝着()等深层次的服务方面发展。

投资者拥有的某股票的配股权证的数量是根据该上市公司的配股比例及配股除权登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的。()

证券公司应当按照()经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

某上市公司每10股派发现金红利5元，同时按10配4的比例向现有股东配股，配股价格为6.8元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为12元，则除权(息)报价应为()元。

集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计等内容。()

预防小儿佝偻病应强调

下列哪项不是大叶性肺炎的X线表现

在混凝土结构层上粘贴木地板时先应用()找平。

在编制报表时可以选择整表计算或表页重算，整表计算时是将该表的所有表页全部进行计算，而表页重算仅将该表页的数据进行计算。()

计算机最主要的工作特点是()。

进程调度的关键问题：一是选择合理的()，二是恰当的调度时机。

Aconversationalimplicaturecanbeworkedoutonthebasisofsomeexistinginformation.Whichcharacteristicofimplicaturedo

我们身处在一个竞争激烈、讲人情、重情面的社会，社会生活方式、价值取向及文化氛围对文学批评的影响，正如不少人指出的那样，当前文学批评还不同程度地存在着人情化、商业化等_。

在数据库设计中，将E—R图转换成关系数据模型的过程属于()。

根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

产业结构政策是一个政策系统,主要包括()。

上市公司经过配股融资后，公司的资产负债率将提高。()

利润表把一定期间的营业收入与其同一会计期间相关的营业费用进行配比，以计算企业一定时期的净利润(或净亏损)。( )

如果一种可转换证券可以立即转换，它可转换的普通股票的市场价值与转换比率的乘积便是该可转换证券的理论价值。( )

为促进某一行业的发展，政府采取的主要手段有( )。

从纵的方面看,我国的证券分析经过几年来的探索和发展,正在摆脱市况描述和个股推荐的低级阶段,朝着()等深层次的服务方面发展。

投资者拥有的某股票的配股权证的数量是根据该上市公司的配股比例及配股除权登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的。()

证券公司应当按照()经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

某上市公司每10股派发现金红利5元，同时按10配4的比例向现有股东配股，配股价格为6.8元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为12元，则除权(息)报价应为()元。

集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计等内容。()

预防小儿佝偻病应强调

下列哪项不是大叶性肺炎的X线表现

在混凝土结构层上粘贴木地板时先应用()找平。

在编制报表时可以选择整表计算或表页重算，整表计算时是将该表的所有表页全部进行计算，而表页重算仅将该表页的数据进行计算。()

计算机最主要的工作特点是()。

进程调度的关键问题：一是选择合理的()，二是恰当的调度时机。

Aconversationalimplicaturecanbeworkedoutonthebasisofsomeexistinginformation.Whichcharacteristicofimplicaturedo

我们身处在一个竞争激烈、讲人情、重情面的社会，社会生活方式、价值取向及文化氛围对文学批评的影响________，正如不少人指出的那样，当前文学批评还不同程度地存在着人情化、商业化等_________。

在数据库设计中，将E—R图转换成关系数据模型的过程属于()。

利润表把一定期间的营业收入与其同一会计期间相关的营业费用进行配比，以计算企业一定时期的净利润(或净亏损)。(　　)

如果一种可转换证券可以立即转换，它可转换的普通股票的市场价值与转换比率的乘积便是该可转换证券的理论价值。(　　)

为促进某一行业的发展，政府采取的主要手段有(　　)。

我们身处在一个竞争激烈、讲人情、重情面的社会，社会生活方式、价值取向及文化氛围对文学批评的影响，正如不少人指出的那样，当前文学批评还不同程度地存在着人情化、商业化等_。