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  3. 根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是( )。

根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是( )。

admin2013-05-20  35
问题 根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是(    )。
选项 A、损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
B、贬损同行或以不正当竞争手段争揽业务
C、拒绝从事与其履行职责有利益冲突的业务
D、违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
答案A,B,D
解析 本题考查从业人员一般性禁止行为。从业人员一般性禁止行为包括：①从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；②编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；③损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；④从事与其履行职责有利益冲突的业务；⑤贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；⑦买卖法律明文禁止买卖的证券；⑧违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；⑨隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；⑩泄露客户资料；(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
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