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证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，( )，切实维护客户合法权益。 Ⅰ．加强合规管理 Ⅱ．遵循审慎原则 Ⅲ．防范利益冲突 Ⅳ．健全内部控制
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，( )，切实维护客户合法权益。 Ⅰ．加强合规管理 Ⅱ．遵循审慎原则 Ⅲ．防范利益冲突 Ⅳ．健全内部控制
admin
2022-03-23
50
问题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，( )，切实维护客户合法权益。
Ⅰ．加强合规管理 Ⅱ．遵循审慎原则 Ⅲ．防范利益冲突 Ⅳ．健全内部控制
选项
A、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
答案
B
解析
根据《证券投资顺问业务暂行规定》第3条的规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Aaug777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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