证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，( )，切实维护客户合法权益。 Ⅰ．加强合规管理 Ⅱ．遵循审慎原则 Ⅲ．防范利益冲突 Ⅳ．健全内部控制

admin2022-03-23 63

问题证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，( )，切实维护客户合法权益。
Ⅰ．加强合规管理 Ⅱ．遵循审慎原则 Ⅲ．防范利益冲突 Ⅳ．健全内部控制

选项 A、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅳ

答案B

解析根据《证券投资顺问业务暂行规定》第3条的规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，( )，切实维护客户合法权益。 Ⅰ．加强合规管理 Ⅱ．遵循审慎原则 Ⅲ．防范利益冲突 Ⅳ．健全内部控制

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件()一定数量的基础金融工具。

关于开放式基金和封闭式基金的投资策略，以下表述错误的是()。

集合票据是指()具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。

下列有关短期融资券发行注册的说法中，错误的是()。

以下关于QDII基金说法正确的有()。Ⅰ．QDII基金是合格境内投资者基金Ⅱ．QDII基金是合格境外投资者基金Ⅲ．QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利Ⅳ．QDII基金为国外投资者参与国内市场投资提供了便利

金融市场为市场参与者提供了风险分散的可能，下列说法中，错误的是()。

甲、乙两家企业均为某金融机构的客户，甲的信用评级低于乙，在其他条件相同的情况下，金融机构为甲设定的贷款利率高于为乙设定的贷款利率，这种风险管理的方法属于()。

证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类()。

开展债券回购交易业务的主要场所为()。Ⅰ．上海证券交易所Ⅱ．深圳证券交易所Ⅲ．全国银行间同业拆借中心Ⅳ．OTC市场

共产主义社会两阶段的共同特征和重大区别是什么?

患者，男，38岁。主诉腹中肿块时聚时散，按之无形，痛无定处，其诊断是()

关于缩窄性心包炎病因描述不正确的是

肠伤寒的肠溃疡特征(　　　)。细菌性痢疾的肠溃疡特征(　　　)。

对于合并财务报表中纳入合并范围的企业，一方的当期所得税资产或递延所得税资产与另一方的当期所得税负债或递延所得税负债应予以抵销列示。()

下列有关证券市场线的论述正确的有()。

[*]

Arestaurantmayforitsdeliveryservice.ThespeakerdescribestheatmosphereatBritishpubsas.

Byeducation,Imeantheinfluenceoftheenvironmentupontheindividualtoproduceapermanentchangeinthehabitsofbehavio

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，( )，切实维护客户合法权益。 Ⅰ．加强合规管理 Ⅱ．遵循审慎原则 Ⅲ．防范利益冲突 Ⅳ．健全内部控制

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看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件()一定数量的基础金融工具。

关于开放式基金和封闭式基金的投资策略，以下表述错误的是()。

集合票据是指()具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。

下列有关短期融资券发行注册的说法中，错误的是()。

以下关于QDII基金说法正确的有()。Ⅰ．QDII基金是合格境内投资者基金Ⅱ．QDII基金是合格境外投资者基金Ⅲ．QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利Ⅳ．QDII基金为国外投资者参与国内市场投资提供了便利

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甲、乙两家企业均为某金融机构的客户，甲的信用评级低于乙，在其他条件相同的情况下，金融机构为甲设定的贷款利率高于为乙设定的贷款利率，这种风险管理的方法属于()。

证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类()。

开展债券回购交易业务的主要场所为()。Ⅰ．上海证券交易所Ⅱ．深圳证券交易所Ⅲ．全国银行间同业拆借中心Ⅳ．OTC市场

共产主义社会两阶段的共同特征和重大区别是什么?

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关于缩窄性心包炎病因描述不正确的是

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下列有关证券市场线的论述正确的有()。

[*]

Arestaurantmay______foritsdeliveryservice.ThespeakerdescribestheatmosphereatBritishpubsas______.

Byeducation,Imeantheinfluenceoftheenvironmentupontheindividualtoproduceapermanentchangeinthehabitsofbehavio

肠伤寒的肠溃疡特征(　　　)。细菌性痢疾的肠溃疡特征(　　　)。

Arestaurantmayforitsdeliveryservice.ThespeakerdescribestheatmosphereatBritishpubsas.