首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，( )，切实维护客户合法权益。 Ⅰ．加强合规管理 Ⅱ．遵循审慎原则 Ⅲ．防范利益冲突 Ⅳ．健全内部控制
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，( )，切实维护客户合法权益。 Ⅰ．加强合规管理 Ⅱ．遵循审慎原则 Ⅲ．防范利益冲突 Ⅳ．健全内部控制
admin
2022-03-23
40
问题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，( )，切实维护客户合法权益。
Ⅰ．加强合规管理 Ⅱ．遵循审慎原则 Ⅲ．防范利益冲突 Ⅳ．健全内部控制
选项
A、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
答案
B
解析
根据《证券投资顺问业务暂行规定》第3条的规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Aaug777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
集合票据是指()具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。
投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF()的特点。
基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有的行为包括()。Ⅰ．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％Ⅱ．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5％Ⅲ．违反基金合同关于投资范围、投资策
下列表述正确的有()。Ⅰ．股票的市场价格由市场交易量决定Ⅱ．从长期看，股票的市场价格由股票的内在价值决定Ⅲ．股票的市场价格一般是指股票在二级市场的交易价格Ⅳ．股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格
国际上著名的信用评级机构有()。Ⅰ．穆迪Ⅱ．标准普尔Ⅲ．大公国际Ⅳ．惠誉
基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为()。
根据我国现行有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于()的收入。
下列表述中，正确的有()。Ⅰ．证券发行的保荐机构可以是2家Ⅱ．证券发行的主承销商可以是2家Ⅲ．证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司Ⅳ．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担
客户从其银行结算账户向资金账户存人交易结算资金，可以通过存管商业银行提供的()等方式发出转账指令。Ⅰ．电话银行Ⅱ．网上银行Ⅲ．柜面银行Ⅳ．多媒体自助终端
导致金融危机的金融因素有()。Ⅰ．金融结构失衡Ⅱ．金融机构经营管理不当Ⅲ．金融市场的过度投机Ⅳ．金融监管缺失或不到位
随机试题
患儿男性，生后10分钟，以“早产，生后出现呼吸困难10分钟”为主诉入院。患儿系母孕29周早产，出生体重1200g，生后Apgar评分1分钟7分，5分钟8分。生后即出现呻吟，FiO20.3时经皮血氧饱和度90％。患儿长期吸氧后，完善眼底检查的时间是
体内的直接供能物质是
单卵双胎约占双胎妊娠的：
A．1日用量B．3日用量C．5日用量D．7日用量根据《处方管理办法》，第二类精神药品处方不得超过()。
关于听神经瘤的CT表现，错误的是()。
配制高强混凝土的材料应符合的要求有()。
用以复现和保存计量单位量值，经国务院计量行政部门批准作为统一全国量值最高依据的计量器具是()
某工程合同总收入8000万元，本期末止累计完成工程进度80%，上年完成工程进度30%，本期实际收到工程款3000万元，按完工百分比法计算当期的合同收入是( )。
下列关于中国科技史的说法不正确的是（）。
A、Yes,Ilikeit.B、Thankyou.C、Yes,ofcourse.D、SodoI.CExcuseme,canIseeyourboss?本题问的是“canIseeyourboss?”，回答要么是“当
最新回复
(
0
)
