期货公司违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有( )。[2015年5月真题]

admin2019-03-14 56

问题期货公司违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有( )。[2015年5月真题]

选项 A、取消会员资格并公告
B、通过媒体公开谴责
C、协会内通报批评
D、批评

答案A，B，C，D

解析《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第九条规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒： (一)批评；(二)协会内通报批评；(三)通过媒体公开谴责；(四)取消会员资格并公告。对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。

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期货公司违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有( )。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责包括(　　)。

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官应当向(　　)报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有(　　)。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。(　　)

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。(　　)

期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。(　　)

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。(　　)

全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。(　　)

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月，净资本不应低于(　　)亿元。

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)

脉压增大常见于

在换热器的操作中，不需做的是()。

患者发热胸闷，口噤，项背强直，手足挛急，腹胀便秘，舌红，苔黄厚腻，脉弦数。其诊断是

气管、支气管异物可能会引发的并发症不包括

3岁男孩，高热，体温39.6℃，神昏牙关紧闭，两目上视，四肢抽搐，颈项强直，呼吸急促，苔黄，脉弦滑。针灸取穴为

2000年该省耕地、森林、草原中，人均最多的比人均最少的多(　)该省三种资源中，比率与全国差距最小的是哪一种?(　)

1848年科学社会主义诞生的最主要的因素是()。

我国宪法的修改，由全国人民代表大会以全体代表的()以上的多数通过。

求=________.

期货公司违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有( )。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责包括( )。

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有( )。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。( )

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。( )

期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。( )

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。( )

全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。( )

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月，净资本不应低于( )亿元。

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。( )

脉压增大常见于

在换热器的操作中，不需做的是()。

患者发热胸闷，口噤，项背强直，手足挛急，腹胀便秘，舌红，苔黄厚腻，脉弦数。其诊断是

气管、支气管异物可能会引发的并发症不包括

3岁男孩，高热，体温39.6℃，神昏牙关紧闭，两目上视，四肢抽搐，颈项强直，呼吸急促，苔黄，脉弦滑。针灸取穴为

2000年该省耕地、森林、草原中，人均最多的比人均最少的多( )该省三种资源中，比率与全国差距最小的是哪一种?( )

1848年科学社会主义诞生的最主要的因素是()。

我国宪法的修改，由全国人民代表大会以全体代表的()以上的多数通过。

求=________.

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责包括(　　)。

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官应当向(　　)报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有(　　)。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。(　　)

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。(　　)

期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。(　　)

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。(　　)

全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。(　　)

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月，净资本不应低于(　　)亿元。

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)

2000年该省耕地、森林、草原中，人均最多的比人均最少的多(　)该省三种资源中，比率与全国差距最小的是哪一种?(　)