期货公司违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有( )。[2015年5月真题]

admin2019-03-14 30

问题期货公司违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有( )。[2015年5月真题]

选项 A、取消会员资格并公告
B、通过媒体公开谴责
C、协会内通报批评
D、批评

答案A，B，C，D

解析《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第九条规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒： (一)批评；(二)协会内通报批评；(三)通过媒体公开谴责；(四)取消会员资格并公告。对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。

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期货公司违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有( )。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

会员制期货交易所会员享有的权利包括(　　)。

下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，正确的有(　　)。

期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，其内容包括(　　)。

下列行为中违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有(　　)。

期货公司股东发生(　　)等情形时，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有(　　)。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。(　　)

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，“重大业务”是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生20%以上变化的业务。(　　)

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。(　　)

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员需要收付、存取或者划转期货保证金。(　　)

患者李某，拟诊断为三叉神经痛，应选择的体位是

下列选项中，不是影响间接盖髓术预后的因素的是

我国明确排除在行政诉讼受案范围之外的行为有：()

假设投资者有两种金融产品可供选择，一是国债，年收益率为5.5％；二是银行理财产品，收益率可能为8％、6％、5％，其对应的概率分别为0.2、0.6、0.2，则下列投资方案中效益最高的是()。

最优人力资本投资决策，主要包括()。

根据下列资料，回答以下问题。2015年1—4月，民间固定资产投资绝对量最大的是：

A、 B、 C、 D、 C国际码的范围是2121H～7E7EH。

TheHistoryofCoca-ColaToday,thecompany’strademarkisworld-famousanditsproductsaverageastaggering400millionse

期货公司违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有( )。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

会员制期货交易所会员享有的权利包括( )。

下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，正确的有( )。

期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，其内容包括( )。

下列行为中违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有( )。

期货公司股东发生( )等情形时，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有( )。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。( )

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，“重大业务”是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生20%以上变化的业务。( )

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。( )

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员需要收付、存取或者划转期货保证金。( )

患者李某，拟诊断为三叉神经痛，应选择的体位是

下列选项中，不是影响间接盖髓术预后的因素的是

我国明确排除在行政诉讼受案范围之外的行为有：()

假设投资者有两种金融产品可供选择，一是国债，年收益率为5.5％；二是银行理财产品，收益率可能为8％、6％、5％，其对应的概率分别为0.2、0.6、0.2，则下列投资方案中效益最高的是()。

最优人力资本投资决策，主要包括()。

根据下列资料，回答以下问题。2015年1—4月，民间固定资产投资绝对量最大的是：

A、 B、 C、 D、 C国际码的范围是2121H～7E7EH。

TheHistoryofCoca-ColaToday,thecompany’strademarkisworld-famousanditsproductsaverageastaggering400millionse

会员制期货交易所会员享有的权利包括(　　)。

下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，正确的有(　　)。

期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，其内容包括(　　)。

下列行为中违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有(　　)。

期货公司股东发生(　　)等情形时，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有(　　)。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。(　　)

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，“重大业务”是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生20%以上变化的业务。(　　)

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。(　　)

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员需要收付、存取或者划转期货保证金。(　　)