证券研究报告应当由( )进行合规审查。 Ⅰ．证券业协会 Ⅱ．公司合规部门 Ⅲ．研究子公司的合规人员 Ⅳ．研究部门的合规人员

admin2022-12-05 19

问题证券研究报告应当由( )进行合规审查。
Ⅰ．证券业协会
Ⅱ．公司合规部门
Ⅲ．研究子公司的合规人员
Ⅳ．研究部门的合规人员

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析根据《发布证券研究报告执业规范》第十七条，证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的合规审查机制，明确合规审查程序和合规审查人员职责。证券研究报告应当由公司合规部门或者研究部门、研究子公司的合规人员进行合规审查。合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/AjxD777K

本试题收录于：发布证券研究报告业务题库证券专项业务类资格分类

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券研究报告应当由( )进行合规审查。 Ⅰ．证券业协会 Ⅱ．公司合规部门 Ⅲ．研究子公司的合规人员 Ⅳ．研究部门的合规人员

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

属于支挡结构物养护处治方法的是()。

根据《大中型水电工程建设风险管理规范》(GB／T50297—2013)，水利水电工程建设风险类型包括()。

隧道采用的排烟模式通常可分为纵向、横向(半横向)及重点模式，以及由基本模式派生的各种组合模式，其中()排烟方式较适用于单向行驶、交通量不高的隧道。

假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16％，贝塔系数(β)为2，如果市场预期收益率为12％，市场的无风险利率为()。

回归分析作为有效方法应用在经济或者金融数据分析中，具体遵循以下步骤，其中顺序正确的选项是()。①参数估计；②模型应用；③模型设定；④模型检验；⑤变量选择；⑥分析陈述

以下属于宏观经济指标中的主要经济指标的是()。Ⅰ．失业率Ⅱ．货币供应量Ⅲ．国内生产总值Ⅳ．价格指数

下列不属于选择目标市场覆盖策略应考虑的因素的是()

A．寻常性间质性肺炎(UIP)B．脱屑性间质性肺炎(DIP)C．非特异性间质性肺炎(NSIP)D．急性间质性肺炎(AIP)E．隐源性机化性肺炎(COP)男性，50岁，干咳、气短半年。纤支镜活检示肺泡内大量的巨噬细胞聚积，呈泡沫状细胞，肺间隔有少

A、普鲁卡因青霉素B、哌拉西林C、阿莫西林D、青霉素GE、美西林主要用于革兰阴性菌的青霉素类

甲状腺扫描最有独特重要价值的适应证是

梅毒螺旋体能够感染的宿主为

关于创业板首次公开发行股票，下列说法正确的有()。Ⅰ．发行人只能经营一种业务Ⅱ．发行人最近三年主营业务没发生变更Ⅲ．发行人最近两年董事、高管没发生重大变化Ⅳ．发行人最近两年实际控制人没发生变更

已知某债券在发行时附有可赎回条款，赎回价格为P0，以下关于折(溢)价债券的价格变动与利率之间的关系的曲线符合可赎回债券的基本特征的是()。

有如下程序：#includeusingnamespacestd；classA{public：A(inti){x=i；}voiddispa(){cout

NoticetoAllMarketingStaffMembersToprovideeveryonewithanorganizedrecordofdiscussionsaboutourprojects,memberswi

Avarietyofproblemshavegreatly______thecountry’snormaleducationaldevelopment.