首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于合规政策的落实，负责执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是( )。[2017年11月真题]
关于合规政策的落实，负责执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是( )。[2017年11月真题]
admin
2022-09-14
64
问题
关于合规政策的落实，负责执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是( )。[2017年11月真题]
选项
A、监事会
B、董事会
C、纪律检查委员会
D、公司经理层
答案
D
解析
公司经理层负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/AnQg777K
本试题收录于：
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是()。
我国基金交易的佣金不得高于成交金额的_______，起点为_________元。()
下列关于封闭式基金份额上市交易的表述，错误的是()。
下列关于中国证券投资者的交易行为特征的说法不正确的是()。
A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“××基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6％，是目前市场上最好的理财产品，份额有限，欲购从速，近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析，错误的是()。
属于基金客户服务原则的是()。[2015年9、12月真题]
关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件，下列说法错误的是()。
基金管理人的合规审核程序不包括()。
业务管理部门中合规文化的基础是()。
我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是()。[2015年6月证券真题]
随机试题
为反不正当竞争法不允许的有奖销售行为有()。
氧气雾化吸入，湿化瓶内应
下列国家或地区中，已建立了房地产经纪过失保险制度的是()。
常见的客户服务内容不包括()。
重庆市被联合国教科文组织授予世界美食之都的荣誉称号。()
文职人员的军队服务津贴，标准按照本人基本工资的()确定，按月发给。
2018年4月13日，习近平总书记在庆祝海南建省办经济特区30周年大会上宣布，党中央决定支持海南全岛建设_______。这是党中央着眼于国际国内发展大局，深入研究、统筹考虑、科学谋划作出的重大决策，是彰显我国扩大对外开放、积极推动经济全球化决心的重大举措。
当前，我国不少城市建设中都存在“千篇一律”的问题，建设雷同，缺乏个性和地方特色。这使得城市面貌和城市形象大打折扣。有人说，城市发展不应以牺牲人文特色为代价，对此，请你谈谈自己的看法。
HowdoesGreenPeacetrytostoppeoplefromdumpingnuclearwaste?
A、Itisapopularsport.B、Ithasalonghistory.C、Itisrarelytriedasecondtime.D、Itisanadventurousactivity.D短文开篇即提到现
最新回复
(
0
)
