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  3. 取得证券业从业资格的人员，如果属于( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

取得证券业从业资格的人员，如果属于( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

admin2019-08-10  60
问题 取得证券业从业资格的人员，如果属于(    )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
选项 A、未被机构聘用
B、存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形
C、被中国证监会认定为证券市场禁入者
D、5年前受过轻微的刑事处罚
答案D
解析 取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：
    (1)已被机构聘用。
    (2)最近3年未受过刑事处罚。
    (3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。
    (4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。
    (5)品行端正，具有良好的职业道德。
    (6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。故选D。
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