取得证券业从业资格的人员，如果属于( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

admin2019-08-10 72

问题取得证券业从业资格的人员，如果属于( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

选项 A、未被机构聘用
B、存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形
C、被中国证监会认定为证券市场禁入者
D、5年前受过轻微的刑事处罚

答案D

解析取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：
(1)已被机构聘用。
(2)最近3年未受过刑事处罚。
(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。
(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。
(5)品行端正，具有良好的职业道德。
(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。故选D。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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取得证券业从业资格的人员，如果属于( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

影响我国金融市场运行的主要因素包括()。Ⅰ．欧元区的形成Ⅱ．股指期货Ⅲ．国际资本流动Ⅳ．美元汇率改革

保险公司次级债应当向()募集。

公司债券利息支出属于公司的()。

下列说法正确的有()。Ⅰ．中小企业集合票据发行主体通常信用级别较高Ⅱ．增信措施的使用能够提升债项评级Ⅲ．增信措施的使用能够提高投资人对中小企业集合票据的认可Ⅳ．中小企业集合票据的期限不宜过长

下列关于场外交易市场功能的说法中，错误的是()。

公司债券的发行申报在中国证监会收到申请文件后，()个工作日内决定是否受理。

证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖合法证券，以获取盈利的行为称为()。

第七颈椎又称为隆椎。()

致密而坚硬的泥饼能够控制钻井液的滤失量在较小的范围内。()

患者，女，62岁。突然神昏，牙关紧闭，口噤不开，肢体强痉，面赤气粗，喉中痰鸣，二便不通，脉弦滑而数。针灸时选

建设工程项目总进度目标论证的工作有：①项目的工作编码；②项目结构分析③编制各层进度计划；④进度计划系统的结构分析等。对上述四项工作而言，其正确的工作步骤是()。

在消防给水系统中，水泵机组基础的平面尺寸、有关资料如未明确，无隔振安装应较水泵机组底座四周各宽出()mm．，有隔振安装应较水泵隔振台座四周各宽出150mm。

设矩阵A＝(aij)3×3满足A＝AT，其中A为A的伴随矩阵，AT为A的转置矩阵．若a11，a12，a13为三个相等的正数，则a11为()．

取得证券业从业资格的人员，如果属于( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

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影响我国金融市场运行的主要因素包括()。Ⅰ．欧元区的形成Ⅱ．股指期货Ⅲ．国际资本流动Ⅳ．美元汇率改革

保险公司次级债应当向()募集。

公司债券利息支出属于公司的()。

下列说法正确的有()。Ⅰ．中小企业集合票据发行主体通常信用级别较高Ⅱ．增信措施的使用能够提升债项评级Ⅲ．增信措施的使用能够提高投资人对中小企业集合票据的认可Ⅳ．中小企业集合票据的期限不宜过长

下列关于场外交易市场功能的说法中，错误的是()。

公司债券的发行申报在中国证监会收到申请文件后，()个工作日内决定是否受理。

证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖合法证券，以获取盈利的行为称为()。

第七颈椎又称为隆椎。()

致密而坚硬的泥饼能够控制钻井液的滤失量在较小的范围内。()

患者，女，62岁。突然神昏，牙关紧闭，口噤不开，肢体强痉，面赤气粗，喉中痰鸣，二便不通，脉弦滑而数。针灸时选

建设工程项目总进度目标论证的工作有：①项目的工作编码；②项目结构分析③编制各层进度计划；④进度计划系统的结构分析等。对上述四项工作而言，其正确的工作步骤是()。

在消防给水系统中，水泵机组基础的平面尺寸、有关资料如未明确，无隔振安装应较水泵机组底座四周各宽出()mm．，有隔振安装应较水泵隔振台座四周各宽出150mm。

设矩阵A＝(aij)3×3满足A*＝AT，其中A*为A的伴随矩阵，AT为A的转置矩阵．若a11，a12，a13为三个相等的正数，则a11为()．

设矩阵A＝(aij)3×3满足A＝AT，其中A为A的伴随矩阵，AT为A的转置矩阵．若a11，a12，a13为三个相等的正数，则a11为()．