取得证券业从业资格的人员，如果属于( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

admin2019-08-10 47

问题取得证券业从业资格的人员，如果属于( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

选项 A、未被机构聘用
B、存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形
C、被中国证监会认定为证券市场禁入者
D、5年前受过轻微的刑事处罚

答案D

解析取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：
(1)已被机构聘用。
(2)最近3年未受过刑事处罚。
(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。
(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。
(5)品行端正，具有良好的职业道德。
(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。故选D。

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