证券公司内部控制应当贯彻的原则有( )。 Ⅰ．健全性 Ⅱ．合理陛 Ⅲ．制衡性 Ⅳ．独立性

admin2022-03-23 35

问题证券公司内部控制应当贯彻的原则有( )。
Ⅰ．健全性
Ⅱ．合理陛
Ⅲ．制衡性
Ⅳ．独立性

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《证券公司内部控制指引》第七条规定，证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Asrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

债券收益的表现形式有()。Ⅰ．红利收入Ⅱ．利息收入Ⅲ．本金收入Ⅳ．资本损益
关于金融市场的理解，下列说法正确的有()。Ⅰ．金融市场是金融工具转手的场所Ⅱ．金融市场是资金融通的场所Ⅲ．金融市场揭示了金融资产的定价过程Ⅳ．金融市场是金融资产进行交易的场所
关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的有()。Ⅰ．同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的Ⅱ．《中华人民共和国公司法》规定股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额或低于票面金额Ⅲ．无面额股票也称为比例股票Ⅳ．无面额股票只注明它在
下列衍生工具中买卖双方只有一方在未来有义务，被称作单边合约的是()。Ⅰ．远期合约Ⅱ．期货合约Ⅲ．期权合约Ⅳ．信用违约互换合约
QFII在批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的()。
在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为()元。
证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机
证券市场系统性风险可以来自()。Ⅰ．新政策出台Ⅱ．证券价格日常波动Ⅲ．市场利率变动Ⅳ．通货膨胀
股票及其他有价证券的理论价格是根据()确定的。
基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括()。Ⅰ．审计费、律师费Ⅱ．上市年费、信息披露费Ⅲ．分红手续费、持有人大会费Ⅳ．开户费、银行汇划手续费

随机试题

英国美学家博克认为，崇高与美感的产生与哪些本能相关【】
关于输卵管积水，下列哪项错误(　　　)
关于上颌骨支柱及支架结构的叙述中错误的是
11个月小儿，至今扶起时尚站立不稳。经检查诊断为佝偻病活动期，下列治疗与护理哪项是正确的
甲与乙签订了一份买卖合同，甲为卖方，乙为买方，合同约定，由甲负责运输，运输方式为火车运输，后双方在合同的履行地点上发生争议。就本题的合同履行地点，表述正确的是：()
甲、乙、丙、丁、戊5人共同投资成立某合伙企业，企业经工商行政管理部门核准登记，字号为东汇县振兴纸制品厂。丙是执行合伙企业事务的合伙人。经营期间，主管税务机关查明该厂存在偷税行为，决定处以所偷税款一倍的罚款。该厂对税务机关作出的罚款决定不服，向人民法院提起行
民法通则依照代理权产生的根据不同，将代理分为(　　)。
下列差异的责任部门一般不是生产部门的有()。
撤回要约的通知发生效力的条件是()。
如果文本框的INPUTMASK属性值是#X9999，允许在文本框中输入的是()。

最新回复(0)

证券公司内部控制应当贯彻的原则有( )。 Ⅰ．健全性 Ⅱ．合理陛 Ⅲ．制衡性 Ⅳ．独立性

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

债券收益的表现形式有()。Ⅰ．红利收入Ⅱ．利息收入Ⅲ．本金收入Ⅳ．资本损益

关于金融市场的理解，下列说法正确的有()。Ⅰ．金融市场是金融工具转手的场所Ⅱ．金融市场是资金融通的场所Ⅲ．金融市场揭示了金融资产的定价过程Ⅳ．金融市场是金融资产进行交易的场所

下列衍生工具中买卖双方只有一方在未来有义务，被称作单边合约的是()。Ⅰ．远期合约Ⅱ．期货合约Ⅲ．期权合约Ⅳ．信用违约互换合约

QFII在批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的()。

在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为()元。

证券市场系统性风险可以来自()。Ⅰ．新政策出台Ⅱ．证券价格日常波动Ⅲ．市场利率变动Ⅳ．通货膨胀

股票及其他有价证券的理论价格是根据()确定的。

基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括()。Ⅰ．审计费、律师费Ⅱ．上市年费、信息披露费Ⅲ．分红手续费、持有人大会费Ⅳ．开户费、银行汇划手续费

英国美学家博克认为，崇高与美感的产生与哪些本能相关【】

关于输卵管积水，下列哪项错误( )

关于上颌骨支柱及支架结构的叙述中错误的是

11个月小儿，至今扶起时尚站立不稳。经检查诊断为佝偻病活动期，下列治疗与护理哪项是正确的

甲与乙签订了一份买卖合同，甲为卖方，乙为买方，合同约定，由甲负责运输，运输方式为火车运输，后双方在合同的履行地点上发生争议。就本题的合同履行地点，表述正确的是：()

民法通则依照代理权产生的根据不同，将代理分为( )。

下列差异的责任部门一般不是生产部门的有()。

撤回要约的通知发生效力的条件是()。

如果文本框的INPUTMASK属性值是#X9999，允许在文本框中输入的是()。

关于输卵管积水，下列哪项错误(　　　)

民法通则依照代理权产生的根据不同，将代理分为(　　)。