首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司内部控制应当贯彻的原则有( )。 Ⅰ.健全性 Ⅱ.合理陛 Ⅲ.制衡性 Ⅳ.独立性
证券公司内部控制应当贯彻的原则有( )。 Ⅰ.健全性 Ⅱ.合理陛 Ⅲ.制衡性 Ⅳ.独立性
admin
2022-03-23
28
问题
证券公司内部控制应当贯彻的原则有( )。
Ⅰ.健全性
Ⅱ.合理陛
Ⅲ.制衡性
Ⅳ.独立性
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
《证券公司内部控制指引》第七条规定,证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则,确保内部控制有效。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Asrg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于商业银行信贷业务的描述中,正确的是()。Ⅰ.商业银行的信贷业务应是全面的Ⅱ.商业银行的信贷业务应集中于同一业务的借债人Ⅲ.商业银行的信贷业务不应集中于同一性质的借债人Ⅳ.商业银行的信贷业务不应集中于同一国家的借债人
下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有()。Ⅰ.利率互换Ⅱ.信用联结票据Ⅲ.信用互换Ⅳ.保证金互换
混合资本债券是指()为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在()年以上、发行之日起()年内不可赎回的债券。
证券公司与客户之间的(),委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件包括()。Ⅰ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅱ.高级管理人员中,至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格Ⅲ.有500万元人民币以上的注册资本Ⅳ.有健全的内部管理制度
证券公司融资融券业务的风险指标规定包括()。Ⅰ.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%Ⅱ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的40%Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的2
实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为()。
证券市场的形成主要归因于()。Ⅰ.股份制的发展Ⅱ.信用制度的发展Ⅲ.宏观调控的需要Ⅳ.社会化大生产和商品经济的发展
在我国基金份额持有人大会可以对()等重大事项审议决定。Ⅰ.更换基金管理人Ⅱ.出具业绩报告Ⅲ.更换基金托管人Ⅳ.基金扩募
在经济生活中,常见的非保险风险转移有()。Ⅰ.租赁Ⅱ.互助保证Ⅲ.保险合同Ⅳ.基金制度
随机试题
A.体重超过同性别、同身高正常儿均值的20%~29%B.体重超过同性别、同身高正常儿均值的30%~39%C.体重超过同性别、同身高正常儿均值的40%~59%D.体重超过同性别、同身高正常儿均值的60%E.体重超过同性别、同身高正常儿均值的20%
下列关于高处作业的安全要求中,正确的有()。
A.细胞外液B.细胞内液C.细胞内液和细胞外液D.血浆E.组织液内环境是指()
肠结核的好发部位是()
眼处于静息状态时能够形成清晰视觉的眼前物体最远的点称为()
某研究比较分析了过去接触氯乙烯和未接触氯乙烯女工目前妊娠结局情况,此研究属于
周某与妻子庞某发生争执,周某一记耳光导致庞某右耳失聪。庞某起诉周某赔偿医药费1000元、精神损害赔偿费2000元,但未提出离婚请求。下列哪一选项是正确的?(2007年卷三第17题)
居住区的用地根据不同的功能要求,一般可分为()。
从2008年4月雅芳收到内部举报,称雅芳中国存在与经营相关的“不适当”差旅费、招待费和其他费用后,雅芳开始配合美国证券交易委员会(SEC)及美国司法部展开内部调查。此后,雅芳陷入一系列人事地震,包括雅芳中国总裁、首席财务官以及中国区事务负责人、全球内审和安
A.minimizeslatenessandabsenteeismB.starttelecommutingprogramstelecommutingC.realitiesandpopularimagesD.tothe
最新回复
(
0
)