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有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。
admin
2019-01-08
41
问题
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。
选项
A、合规负责人
B、合规部
C、证券安全监管负责人
D、监事会
答案
A
解析
《证券公司监督管理条例》第23条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Auwg777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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