以下非公开发行的对象，应当锁定36个月的有( )。 Ⅰ．控股股东控制的公司 Ⅱ．通过本次非公开发行取得上市公司控制权的 Ⅲ．境外战略投资者 Ⅳ．员工持股计划

admin2017-09-21 120

问题以下非公开发行的对象，应当锁定36个月的有( )。
Ⅰ．控股股东控制的公司
Ⅱ．通过本次非公开发行取得上市公司控制权的
Ⅲ．境外战略投资者
Ⅳ．员工持股计划

选项 A、Ⅰ．Ⅱ．
B、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

答案C

解析非公开发行的股份，自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让；对于非公开发行的战略投资者，不管是境内还是境外，均应锁定36个月。根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》(中国证券监督管理委员会公告(2014333号)的规定，每期员工持股计划的持股期限不得低于12个月，以非公开发行方式实施员工持股计划的，持股期限不得低于36个月，自上市公司公告标的股票过户至本期持股计划名下时起算；上市公司应当在员工持股计划届满前6个月公告到期计划持有的股票数量。

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以下非公开发行的对象，应当锁定36个月的有( )。 Ⅰ．控股股东控制的公司 Ⅱ．通过本次非公开发行取得上市公司控制权的 Ⅲ．境外战略投资者 Ⅳ．员工持股计划

投资银行业务

证券专项业务类资格

基金管理公司应当设立督察长，对负责，经聘任，报证券监督管理机构核准。()

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记机构在日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。()

下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，错误的是()。

基金宣传推介材料登载基金管理人股东背景时，应当特别声明()并不直接参与基金财产的投资运作。

()是指由基金管理人经营、管理和其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。

按运作方式进行分类，可以将分级基金分为()。

专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括()。

()是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。

基金股票投资组合重大变动的披露内容包括：报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值()％的股票明细；对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于该比例的，应披露至少前20名的股票明细。

以下项目中，不属于原始凭证内容的是（）。

胃气虚的病机表现，主要是

A．输卵管B．输卵管漏斗部C．输卵管壶腹D．输卵管峡部E．输卵管子宫部()的中央有与腹膜腔相通的输卵管腹腔口

盾构施工时应有有效措施控制()。

关于概算定额的说法，正确的有()。

MostpeoplewouldbeimpressedbythehighqualityofmedicineavailabletomostAmericans.Thereisalotofspecialization,a

MedicineDirectionsTaketwotabletswithwarmwater,followedbyonetableteveryeighthours,asrequired.Formaximumnig

若非零向量a，b满足关系式｜a—b｜=｜a+b｜，则必有()

下列设备组中，完全属于计算机输出设备的一组是__________。

以下非公开发行的对象，应当锁定36个月的有( )。 Ⅰ．控股股东控制的公司 Ⅱ．通过本次非公开发行取得上市公司控制权的 Ⅲ．境外战略投资者 Ⅳ．员工持股计划

投资银行业务

证券专项业务类资格

基金管理公司应当设立督察长，对______负责，经______聘任，报证券监督管理机构核准。()

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记机构在______日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在______日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。()

下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，错误的是()。

基金宣传推介材料登载基金管理人股东背景时，应当特别声明()并不直接参与基金财产的投资运作。

()是指由基金管理人经营、管理和其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。

按运作方式进行分类，可以将分级基金分为()。

专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括()。

()是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。

基金股票投资组合重大变动的披露内容包括：报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值()％的股票明细；对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于该比例的，应披露至少前20名的股票明细。

以下项目中，不属于原始凭证内容的是（）。

胃气虚的病机表现，主要是

A．输卵管B．输卵管漏斗部C．输卵管壶腹D．输卵管峡部E．输卵管子宫部()的中央有与腹膜腔相通的输卵管腹腔口

盾构施工时应有有效措施控制()。

关于概算定额的说法，正确的有()。

MostpeoplewouldbeimpressedbythehighqualityofmedicineavailabletomostAmericans.Thereisalotofspecialization,a

MedicineDirectionsTaketwotabletswithwarmwater,followedbyonetableteveryeighthours,asrequired.Formaximumnig

若非零向量a，b满足关系式｜a—b｜=｜a+b｜，则必有()

下列设备组中，完全属于计算机输出设备的一组是__________。

基金管理公司应当设立督察长，对负责，经聘任，报证券监督管理机构核准。()

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记机构在日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。()