基金托管人在履行职责时出现重大失误的，中国证监会可以采取的监管措施为( )。

admin2018-08-27 14

问题基金托管人在履行职责时出现重大失误的，中国证监会可以采取的监管措施为( )。

选项 A、限制其业务活动
B、责令更换其基金托管部门的高级管理人员
C、取消其基金托管资格
D、终止基金托管人职责，并指定临时基金托管人

答案A

解析依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金托管人不再具备法定条件，或者未能勤勉尽责，在履行法定职责时存在重大失误的，中国证监会、中国银监会应当责令其改正；逾期未改正，或者其行为严重影响所托管基金的稳健运行、损害基金份额持有人利益的，上述金融监管机构可以区别情形，对其采取下列措施：(1)限制业务活动，责令暂停办理新的基金托管业务。 (2)责令更换负有责任的专门基金托管部门的高级管理人员。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/B1mg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金托管人在履行职责时出现重大失误的，中国证监会可以采取的监管措施为( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

某投资者在周五赎回某普通货币市场基金，假设下周一是工作日，则该投资者享有该基金收益的截止日是()。

基金财务会计报告分析中，基金费用不包括()。

我国场内股票交易产生的过户费，其最终收取机构是()。

对商业银行而言，要申请QFII资格，需要满足中国证监会规定的经营银行业务()年以上，一级资本不少于()亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元。

下列资产负债表项目中，属于资产项目的是()。Ⅰ．短期负债Ⅱ．应付账款Ⅲ．预付账款Ⅳ．应付票据Ⅴ．银行存款

投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的()所决定的。

假设某一时间内某基金的平均收益率为40％，该基金的标准差为0．5，当前一年定期存款利率为5％，则该基金的夏普比率为()。

关于债券远期交易，下列表述错误的是()。

当估值或份额净值计价错误率达到0．5％时，基金管理公司应当()。

关于基金会计核算的特点，以下表述错误的是()。

IftheEuropeansthoughtadrought—alongperiodofdryweather—wassomethingthathappenedonlyinAfrica,theyknowbetternow

核酸分子中对遗传信息的携带和传递起关键作用的结构是

具有补中缓急，润燥，解毒功效的是

房地产项目的销售文件准备，主要包括以下内容()。

外贸跟单员一词的英文表述可以是QualityController。()

证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过()有效控制包销风险。

收益分配政策直接影响公司的()。

强调学习者的主体作用，强调学习的主动性、社会性和性境是哪一条理论()。

•Lookatthestatementsbelowandtheinformationonoutdooradvertisingontheoppositepage.•Whichsection(A,B,C,orD)