首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
( )对证券公司合规管理工作实施自律管理。
( )对证券公司合规管理工作实施自律管理。
admin
2019-08-10
31
问题
( )对证券公司合规管理工作实施自律管理。
选项
A、中国证监会
B、国务院监督管理机构
C、中国证券监督管理委员会
D、中国证券业协会
答案
D
解析
《证券公司合规管理实施指引》规定,中国证券业协会(以下简称协会)对证券公司合规管理工作实施自律管理。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/B2ug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
中国证监会按照()原则,对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例。
设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。具体而言,设立证券登记结算公司应当具备()条件。Ⅰ.自有资金不少于人民币2亿元Ⅱ.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施Ⅲ.主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格Ⅳ.国务院
证券公司申请次级债务展期,应当提交()。Ⅰ.申请书Ⅱ.相关董事会决议Ⅲ.债务资金的用途说明Ⅳ.证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告
基金运作可分为()三大部分。Ⅰ.基金的市场营销Ⅱ.基金的信息披露Ⅲ.基金的投资管理Ⅳ.基金的后台管理
有关证券公司次级债务,正确的说法有()。Ⅰ.借人期限在2年以下(不含2年)的为短期次级债务Ⅱ.分为长期次级债务和短期次级债务Ⅲ.短期次级债务可以计人净资本,并在开展特定业务时按规定扣除风险准备Ⅳ.长期次级债务可以按一定比例计人净资本
设立证券登记结算公司应当具备的条件有()。Ⅰ.自有资金不少于人民币1亿元Ⅱ.自有资金不少于人民币2亿元Ⅲ.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施Ⅳ.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
证券投资者保护基金有限责任公司的设立是对现有的()等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充。Ⅰ.国家行政监管部门Ⅱ.行业自律组织Ⅲ.社会团体Ⅳ.市场中介机构
基金管理人职责终止的情形包括()。Ⅰ.被基金份额持有人大会解任Ⅱ.被依法取消基金管理资格Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产Ⅳ.不公平地对待其管理的不同基金财产
随机试题
据一份研究报告测算,2011年某国实现国内生产总值74,772.4亿元,其中公有经济实现56,676.2亿元,非公有经济实现18,096.2亿元,分别占整个国民经济的75.8%和24.2%。在公有经济中,国有经济实现31,295.6亿元,集体经济实现25,
阑尾()
正常小儿前囟闭合的年龄是:
护士的职业情感不包括
组织工具包括()。
甲公司根据乙公司的选择,向丙公司购买了1台大型设备,出租给乙公司使用,乙公司使用该设备时,发现该设备不能正常运行,关于该融资租赁合同的说法正确的是()。
根据《商业银行风险监管核心指标》,商业银行累计外汇敞口头寸比例不得超过()。
长期待摊费用是指企业将要发_牛并且应由以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。()
中国公民李某为某外资公司的高级职员,2009年的收入情况如下:(1)单位每月支付工资、薪金10000元;(2)当年12月底,单位和李某协商,解除劳动合同,单位除支付当月工资外,另外一次支付李某补偿金20万元(李某在该单位任职5年);
有以下程序: #include<stdio.h> intf(intx,inty) { return((y-x)*x); } main() { inta=3,b=4,c=5,d; d=f(f(a,b),f(a,c));
最新回复
(
0
)