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资产证券化业务的开展如违反相关规定,证监会及其派出机构可以对其采取的监管措施包括( )。 Ⅰ.责令公开说明 Ⅱ.责令定期报告 Ⅲ.认定为不适当人选 Ⅳ.出具警示函
资产证券化业务的开展如违反相关规定,证监会及其派出机构可以对其采取的监管措施包括( )。 Ⅰ.责令公开说明 Ⅱ.责令定期报告 Ⅲ.认定为不适当人选 Ⅳ.出具警示函
admin
2022-03-23
23
问题
资产证券化业务的开展如违反相关规定,证监会及其派出机构可以对其采取的监管措施包括( )。
Ⅰ.责令公开说明 Ⅱ.责令定期报告 Ⅲ.认定为不适当人选 Ⅳ.出具警示函
选项
A、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
答案
A
解析
证监会及其派出机构依法对资产证券化业务实行监督管理,并根据监管需要对资产证券化业务开展情况进行检查。对于违反规定的,证监会及其派出机构可采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令参加培训、责令定期报告、认定为不适当人选等监管措施;依法应予以行政处罚的,依照《证券法》《证券投资基金法》等法律法规和证监会的有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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