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  3. 资产证券化业务的开展如违反相关规定，证监会及其派出机构可以对其采取的监管措施包括( )。 Ⅰ．责令公开说明 Ⅱ．责令定期报告 Ⅲ．认定为不适当人选 Ⅳ．出具警示函

资产证券化业务的开展如违反相关规定，证监会及其派出机构可以对其采取的监管措施包括( )。 Ⅰ．责令公开说明 Ⅱ．责令定期报告 Ⅲ．认定为不适当人选 Ⅳ．出具警示函

admin2022-03-23  40
问题 资产证券化业务的开展如违反相关规定，证监会及其派出机构可以对其采取的监管措施包括(    )。   
Ⅰ．责令公开说明    Ⅱ．责令定期报告    Ⅲ．认定为不适当人选    Ⅳ．出具警示函
选项 A、Ⅰ   Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ
B、Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ
C、Ⅰ   Ⅲ   Ⅳ
D、Ⅰ   Ⅱ   Ⅳ
答案A
解析 证监会及其派出机构依法对资产证券化业务实行监督管理，并根据监管需要对资产证券化业务开展情况进行检查。对于违反规定的，证监会及其派出机构可采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令参加培训、责令定期报告、认定为不适当人选等监管措施；依法应予以行政处罚的，依照《证券法》《证券投资基金法》等法律法规和证监会的有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
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