关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法正确的是( )。[2017年11月真题]

admin2022-09-14 24

问题关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法正确的是( )。[2017年11月真题]

选项 A、基金投资人放弃接受调查的，销售机构无需对其再进行风险承受能力调查
B、对已经购买了基金产品的基金投资人，销售机构应当追溯调查
C、为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查
D、普通投资者风险承受能力从高到低至少分为C1至C5五个类型，其中C5为最低类别

答案B

解析 A项，基金投资人放弃接受调查的，基金销售机构应当通过其他合理的规则或方法评价该基金投资人的风险承受能力。C项，基金销售机构应当定期或不定期地提示基金投资人重新接受风险承受能力调查，也可以通过对已有客户信息进行分析的方式更新对基金投资人的评价，并告知投资者上述情况。D项，根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理指引(试行)》，普通投资者风险承受能力应至少分为五个类型，分别为C1、C2、C3、C4、C5，其中C1是风险承受能力最低类别。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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