基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括( )。

admin2016-09-20 36

问题基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括( )。

选项 A、开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
B、梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
C、代表有需要的客户履行职责
D、定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识

答案C

解析除ABD三项外，基金管理人的合规管理具体内容还包括：①审核各业务部门对外签订的合同、业务部门修订的制度、公司对外披露的各类信息；②根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性；③参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括( )。

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基金从业资格

通常，投资者考察其所投资的私募股权基金收益状况时，会画出一条曲线，这条曲线是以时间为横轴、以收益率为纵轴的一条曲线，称为()曲线。

同业拆借是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通的行为。同业拆借的利息按()日结算。

关于UCITS基金的申购与赎回价格，如不损害持有人利益，监管机关可以允许()公布一次。

新加坡证券交易所成立于()，目前有两个主要的交易板，即第一股市及自动报价股市。

我国上海证券交易所和深圳证券交易所采用()。

下列属于基金利润来源中利息收入的是()。

某基金前一日基金资产总值110000万元，基金资产净值为100000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1．5％(一年按365天计算)，则当日应计提的基金管理费为()万元。

对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征()。

有关基金公司交易部职能的说法，表述错误的是()。

在整个银行间债券市场体系中，履行监督管理职责的机构是()。

A．收缩强度低，具有协调性B．收缩力强，具有协调性C．收缩过强且持续，无节律性放松D．收缩极性倒置，间歇期子宫肌肉不能完全放松E．子宫上下段交界处子宫壁某部肌肉呈痉挛性不协调收缩低张性子宫收缩乏力

TherateofFAKrefersto()

卫生检疫机关的工作人员在实施卫生处理时，必须注意防止对任何人的健康造成危害。　(　　)

张女士为A市甲超市财务管理人员，她从2017年1月份开始建立家庭消费电子账，6月份从甲超市购买了下列商品：(1)粉底液一盒，支出400元。(2)白酒1000克，支出640元。(3)食品支出1010元，其中：橄榄油2．500

(2004年卷三第15题)国际申请进入中国国家阶段时可以采用下列哪些方式递交申请文件?

特殊儿童教育的原则不包括()

20世纪的世界教育表现出民主化的特征，这是对()的否定。

A、 B、 C、 D、 A每组第一个图形是立体图形，第二个图形是这个立体图形的左视图，第三个图形是这个立体图形的俯视图。

Emergingfromthe1980censusisthepictureofanationdevelopingmoreandmoreregionalcompetition,aspopulationgrowthin

心理学研究中的自变量常是不连续的，称为因素，同一因素的不同标准称为水平，又

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关于UCITS基金的申购与赎回价格，如不损害持有人利益，监管机关可以允许()公布一次。

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下列属于基金利润来源中利息收入的是()。

某基金前一日基金资产总值110000万元，基金资产净值为100000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1．5％(一年按365天计算)，则当日应计提的基金管理费为()万元。

对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征()。

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