2. 财经
  3. 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括( )。

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括( )。

admin2016-09-20  83
问题 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括(     )。
选项 A、开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
B、梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
C、代表有需要的客户履行职责
D、定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
答案C
解析 除ABD三项外，基金管理人的合规管理具体内容还包括：①审核各业务部门对外签订的合同、业务部门修订的制度、公司对外披露的各类信息；②根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性；③参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/KN1g777K
本试题收录于： 基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)