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基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括( )。
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括( )。
admin
2016-09-20
63
问题
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括( )。
选项
A、开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
B、梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
C、代表有需要的客户履行职责
D、定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
答案
C
解析
除ABD三项外,基金管理人的合规管理具体内容还包括:①审核各业务部门对外签订的合同、业务部门修订的制度、公司对外披露的各类信息;②根据法律法规及公司制度的要求,检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性;③参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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