基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括( )。

admin2016-09-20 97

问题基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括( )。

选项 A、开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
B、梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
C、代表有需要的客户履行职责
D、定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识

答案C

解析除ABD三项外，基金管理人的合规管理具体内容还包括：①审核各业务部门对外签订的合同、业务部门修订的制度、公司对外披露的各类信息；②根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性；③参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

欧洲委员会于()通过了《可转让证券集合投资计划指令》(简称UCITS一号指令)，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

同业拆借是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通的行为。同业拆借的利息按()日结算。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最长为()年。

下列关于净资产收益率的说法中，不正确的是()。

下列关于影响期权价格因素的表述中，不正确的是()。

我国上海证券交易所和深圳证券交易所采用()。

被称为“现金牛”的公司处于行业生命周期的()。

督察长根据履行职责的需要，无权参加或者列席的公司董事会以及()的相关会议。

监事会对经营管理的业务监督不包括()。

在Word“格式”工具栏上的“段落”对话框中，对齐方式按钮分别为右对齐、居左对齐、中对齐、()。

监理工程师应对每一个采购合同进行审查，一般应审查的内容有(　　)。

LeafmanCapitalPurchasesJoseeGroupLeafmanCapital,aleadingCanadianinvestmentfirm,announcedtodaythatithascompl

刘某花8000元雇贾某去教训一下郑某，并买了一根球棒，后觉得害怕未交给贾某，之后就出去旅行将手机关机，贾某仍将郑某打成重伤。刘某的行为属于：

骨折：复位

Readthearticlebelowaboutmanagingacrosscultures.ChoosethebestwordorphrasetofilleachgapfromA,B,CorDon

SevenTypesofEvidenceItisimportanttolearntouseevidenceinargumentativewriting,becausewithoutevidence,youcan’t

Sugarlessyoghurt(酸奶)couldhelpbeatbadbreath,toothdecayandgumdisease,sayscientists.Japaneseresearchersfoundeatin

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括( )。

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基金从业资格

欧洲委员会于()通过了《可转让证券集合投资计划指令》(简称UCITS一号指令)，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

同业拆借是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通的行为。同业拆借的利息按()日结算。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最长为()年。

下列关于净资产收益率的说法中，不正确的是()。

下列关于影响期权价格因素的表述中，不正确的是()。

我国上海证券交易所和深圳证券交易所采用()。

被称为“现金牛”的公司处于行业生命周期的()。

督察长根据履行职责的需要，无权参加或者列席的公司董事会以及()的相关会议。

监事会对经营管理的业务监督不包括()。

在Word“格式”工具栏上的“段落”对话框中，对齐方式按钮分别为右对齐、居左对齐、中对齐、()。

监理工程师应对每一个采购合同进行审查，一般应审查的内容有( )。

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刘某花8000元雇贾某去教训一下郑某，并买了一根球棒，后觉得害怕未交给贾某，之后就出去旅行将手机关机，贾某仍将郑某打成重伤。刘某的行为属于：

骨折：复位

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监理工程师应对每一个采购合同进行审查，一般应审查的内容有(　　)。