基金管理人内部控制机制的层次不包括( )。

admin2022-01-20 42

问题基金管理人内部控制机制的层次不包括( )。

选项 A、员工自律
B、各部门主管(包括监察稽核)的检查监督
C、公司管理层对人员和业务的监督控制
D、证监会的检查、监督、控制和指导

答案D

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是各部门主管(包括监察稽核)的检查监督；三是公司管理层对人员和业务的监督控制；四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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