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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列( )条件。
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列( )条件。
admin
2009-11-19
38
问题
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列( )条件。
选项
A、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
B、有200万元人民币以上的注册资本
C、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
D、按规定购买职业责任保险或者职业风险基金
答案
A,C
解析
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格;②有100万元人民币以上的注册资本;③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;④有公司章程;⑤有健全的内部管理制度;⑥具备中国证监会要求的其他条件。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/BCUg777K
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