投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)行为。

admin2013-05-20 31

问题投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)行为。

选项 A、代理委托人从事证券投资
B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D、根据客户的风险特性，推荐投资证券产品

答案A,B,C

解析 2005年修订的《证券法》第一百七十一条规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。D项属于投资咨询机构及其从业人员的正常工作范畴。

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投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)行为。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

大唐证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。(　　)

根据不同的环境和不同的目的，证券交易机制有着各异的目标，但是，共同的证券交易机制的目标有()

基金申请在深圳证券交易所上市应当具备的条件不包括(　　)。

下列有关证券登记的说法，正确的有(　　)。

深圳证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合相关条件的，其平均价为成交价格。(　　)

在证券经纪业务中，包含的要素有()。

下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是(　　)。

发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，应列表披露投资项目效益情况；项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原因。(　　)

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险。()

在价、量历史资料基础上进行的统计、数学计算、绘制图表方法是技术分析方法的主要手段。

叙述是表述人物的经历、行为或()。

FewaresparedfromsufferinginTheKiteRunner,andtheauthor________fromofferingasimplistichappyending.

开采速度及稳产潜力的分析包括对注采平衡系数的大小及其变化情况的分析。()

律师可能构成的犯罪有：；；；；__。

输血前后及两袋血之间应输入的溶液是

患者，男，8岁，左颏下一肿物4年，无痛。质软、界清、可扪及面团样感，穿刺可抽到乳白色豆渣样物。

根据我国《企业破产法》的规定对债务人特定财产享有担保权的债权人，如果未放弃优先受偿权利，则对()不享有表决权。

广义的会计电算化是指与实现会计工作电算化有关的某些工作。()

教学过程的基本规律有哪些?

请根据以下各小题的要求设计VisualBasic应用程序(包括界面和代码)。(1)在名称为Form1的窗体上画一个名称为CD1的通用对话框，通过属性窗口设置CD1的初始路径为C：＼，默认的文件名为None，标题为“保存等级考试”，如图3—160

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

大唐证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。( )

根据不同的环境和不同的目的，证券交易机制有着各异的目标，但是，共同的证券交易机制的目标有()

基金申请在深圳证券交易所上市应当具备的条件不包括( )。

下列有关证券登记的说法，正确的有( )。

深圳证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合相关条件的，其平均价为成交价格。( )

在证券经纪业务中，包含的要素有()。

下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是( )。

发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，应列表披露投资项目效益情况；项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原因。( )

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险。()

在价、量历史资料基础上进行的统计、数学计算、绘制图表方法是技术分析方法的主要手段。

叙述是表述人物的经历、行为或()。

FewaresparedfromsufferinginTheKiteRunner,andtheauthor________fromofferingasimplistichappyending.

开采速度及稳产潜力的分析包括对注采平衡系数的大小及其变化情况的分析。()

律师可能构成的犯罪有：__________；__________；__________；__________；__________。

输血前后及两袋血之间应输入的溶液是

患者，男，8岁，左颏下一肿物4年，无痛。质软、界清、可扪及面团样感，穿刺可抽到乳白色豆渣样物。

根据我国《企业破产法》的规定对债务人特定财产享有担保权的债权人，如果未放弃优先受偿权利，则对()不享有表决权。

广义的会计电算化是指与实现会计工作电算化有关的某些工作。()

教学过程的基本规律有哪些?

请根据以下各小题的要求设计VisualBasic应用程序(包括界面和代码)。(1)在名称为Form1的窗体上画一个名称为CD1的通用对话框，通过属性窗口设置CD1的初始路径为C：＼，默认的文件名为None，标题为“保存等级考试”，如图3—160

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)行为。

大唐证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。(　　)

基金申请在深圳证券交易所上市应当具备的条件不包括(　　)。

下列有关证券登记的说法，正确的有(　　)。

深圳证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合相关条件的，其平均价为成交价格。(　　)

下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是(　　)。

发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，应列表披露投资项目效益情况；项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原因。(　　)

律师可能构成的犯罪有：；；；；__。