投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)行为。

admin2013-05-20 44

问题投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)行为。

选项 A、代理委托人从事证券投资
B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D、根据客户的风险特性，推荐投资证券产品

答案A,B,C

解析 2005年修订的《证券法》第一百七十一条规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。D项属于投资咨询机构及其从业人员的正常工作范畴。

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投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)行为。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

73-针对证券公司自营风险，管理部门可以通过事先设立一系列指标来实施监控，如()。

在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由()确定。

柜台交易的转让价格一般由(　　)报出。

关于证券交易结算流程中的清算环节，下列说法正确的是（　　　　）。

目前深圳证券交易所比上海证券交易所多的债券回购品种是()。

交易所债券回购市场的参与主体是投资股市的各类投资者,如()等。

为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是：必须在单一客户的账户中经营运作。()

证券公司与客户必须是“一对一”，是单一客户办理定向资产管理业务的特点之一。()

当其他要素相同时，期限相同的溢价债券久期比折价债券要短。

如果长阴线出现在一段行情的末端，则接下来的行情可能是(　　)。

决策与预测的关系。

国家赔偿以()为主要方式。

根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应()编制库存证券报表。

在下列业务中，可以采用业务发生当期期初的市场汇率作为折算汇率的有()。

权利、许可证照实行按件贴花缴纳印花税。()(2015年)

小方、小艾、小宇、小路、小黄五人参加竞选。已知：如果小方所得的选票比小艾的多，或者小宇所得的选票比小路的多，那么小黄当选。如果竞选的结果，是小黄没有当选，则以下哪项论断一定成立?()

Itseemsthatpoliticiansaroundtheworldarethinkingaboutthehealthoftheircountries.WhileinChina,ChenZhuhasannoun

AnewlookatanasteroidorbitingthesunshowsitcouldpossiblysmashintotheEarthwithtremendousforce.Butexpertssay

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

73-针对证券公司自营风险，管理部门可以通过事先设立一系列指标来实施监控，如()。

在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由()确定。

柜台交易的转让价格一般由( )报出。

关于证券交易结算流程中的清算环节，下列说法正确的是（ ）。

目前深圳证券交易所比上海证券交易所多的债券回购品种是()。

交易所债券回购市场的参与主体是投资股市的各类投资者,如()等。

为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是：必须在单一客户的账户中经营运作。()

证券公司与客户必须是“一对一”，是单一客户办理定向资产管理业务的特点之一。()

当其他要素相同时，期限相同的溢价债券久期比折价债券要短。

如果长阴线出现在一段行情的末端，则接下来的行情可能是( )。

决策与预测的关系。

国家赔偿以()为主要方式。

根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应()编制库存证券报表。

在下列业务中，可以采用业务发生当期期初的市场汇率作为折算汇率的有()。

权利、许可证照实行按件贴花缴纳印花税。()(2015年)

小方、小艾、小宇、小路、小黄五人参加竞选。已知：如果小方所得的选票比小艾的多，或者小宇所得的选票比小路的多，那么小黄当选。如果竞选的结果，是小黄没有当选，则以下哪项论断一定成立?()

Itseemsthatpoliticiansaroundtheworldarethinkingaboutthehealthoftheircountries.WhileinChina,ChenZhuhasannoun

AnewlookatanasteroidorbitingthesunshowsitcouldpossiblysmashintotheEarthwithtremendousforce.Butexpertssay

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)行为。

柜台交易的转让价格一般由(　　)报出。

关于证券交易结算流程中的清算环节，下列说法正确的是（　　　　）。

如果长阴线出现在一段行情的末端，则接下来的行情可能是(　　)。