投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)行为。

admin2013-05-20 59

问题投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)行为。

选项 A、代理委托人从事证券投资
B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D、根据客户的风险特性，推荐投资证券产品

答案A,B,C

解析 2005年修订的《证券法》第一百七十一条规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。D项属于投资咨询机构及其从业人员的正常工作范畴。

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投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)行为。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

合格境外机构投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易。(　　)

73-针对证券公司自营风险，管理部门可以通过事先设立一系列指标来实施监控，如()。

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括(　　)。

证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。()

业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。(　　)

上市公司履行信息披露义务过程中，在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。证券事务代表应经过()培训，并取得资格证书。

中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以()作为我国混合资本工具的主要形式。

发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，应列表披露投资项目效益情况；项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原因。(　　)

股份有限公司的股东是指依法持有股份有限公司股份的自然人或法人，即股份的所有者。股东具有()的特征。

由于特殊原因，转债发行人可申请豁免披露()。

Mostpeopleretirefromworkbetweentheagesof60and65.Thishas【C1】consequences,oneeconomicand【C2】psycholo

由备选答案中，选出肾上腺髓质显像剂

需求的变化表现为需求曲线的移动，当收入增加后，需求曲线向右上方移动。()

具备相应情形的特殊建设工程，向消防验收备案机关申请消防验收的单位是()。

下列属于项目管理信息系统中成本控制的功能的是()。

消防车道的间距为()m。

教师整体发展，尤其是教师职业道德和人格健康发展的主要基础是()。

It’soneofourcommonbeliefsthatmiceareafraidofcats.Scientistshavelongknownthatevenifamousehasneverseenac

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

合格境外机构投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易。( )

73-针对证券公司自营风险，管理部门可以通过事先设立一系列指标来实施监控，如()。

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括( )。

证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。()

业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。( )

上市公司履行信息披露义务过程中，在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。证券事务代表应经过()培训，并取得资格证书。

中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以()作为我国混合资本工具的主要形式。

发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，应列表披露投资项目效益情况；项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原因。( )

股份有限公司的股东是指依法持有股份有限公司股份的自然人或法人，即股份的所有者。股东具有()的特征。

由于特殊原因，转债发行人可申请豁免披露()。

Mostpeopleretirefromworkbetweentheagesof60and65.Thishas【C1】______consequences,oneeconomicand【C2】______psycholo

由备选答案中，选出肾上腺髓质显像剂

需求的变化表现为需求曲线的移动，当收入增加后，需求曲线向右上方移动。()

具备相应情形的特殊建设工程，向消防验收备案机关申请消防验收的单位是()。

下列属于项目管理信息系统中成本控制的功能的是()。

消防车道的间距为()m。

教师整体发展，尤其是教师职业道德和人格健康发展的主要基础是()。

It’soneofourcommonbeliefsthatmiceareafraidofcats.Scientistshavelongknownthatevenifamousehasneverseenac

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)行为。

合格境外机构投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易。(　　)

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括(　　)。

业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。(　　)

发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，应列表披露投资项目效益情况；项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原因。(　　)

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