投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)行为。

admin2013-05-20 46

问题投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)行为。

选项 A、代理委托人从事证券投资
B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D、根据客户的风险特性，推荐投资证券产品

答案A,B,C

解析 2005年修订的《证券法》第一百七十一条规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。D项属于投资咨询机构及其从业人员的正常工作范畴。

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投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)行为。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（）等。

从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为(　　)。

只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。()

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存15年。(　　)

上海证券交易所和深圳证券登记结算公司通过(　　)派发各上市公司的股息红利业务。

JSC证券公司正在申请成为上海证券交易所的会员，在申请过程中，它经过中国证监会特批提前进入上海证券交易所进行交易。(　　)

保荐代表人有下列()情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。

在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求()的意见。

关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准，下列说法正确的是(　　)。

零息票债券的久期(　　)。

在具有m个节点的循环队列中，队头指针为front，队尾指针为rear，判断循环队列满的条件是_________。

心理学

SLE日常生活中要注意的问题（）

某企业地处市区，本月缴纳增值税30万元，营业税5万元，企业所得税12万元。该企业应缴纳的城市维护建设税是()万元。(市区的城建税税率为7%)

ThosewhomicromanagetheirdietsinsteadoffollowingMichaelPollan’ssensibleruleofthumb—eatfood,nottoomuch,mostlypl

Thewatchdoesnotseemtowork.Ithinkitneeds(repair)______.

(frighten)______bytheexplosion,weallrushedoutofthehall.

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（）等。

从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为( )。

只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。()

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存15年。( )

上海证券交易所和深圳证券登记结算公司通过( )派发各上市公司的股息红利业务。

JSC证券公司正在申请成为上海证券交易所的会员，在申请过程中，它经过中国证监会特批提前进入上海证券交易所进行交易。( )

保荐代表人有下列()情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。

在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求()的意见。

关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准，下列说法正确的是( )。

零息票债券的久期( )。

在具有m个节点的循环队列中，队头指针为front，队尾指针为rear，判断循环队列满的条件是_________。

心理学

SLE日常生活中要注意的问题（）

某企业地处市区，本月缴纳增值税30万元，营业税5万元，企业所得税12万元。该企业应缴纳的城市维护建设税是()万元。(市区的城建税税率为7%)

ThosewhomicromanagetheirdietsinsteadoffollowingMichaelPollan’ssensibleruleofthumb—eatfood,nottoomuch,mostlypl

Thewatchdoesnotseemtowork.Ithinkitneeds(repair)______.

(frighten)______bytheexplosion,weallrushedoutofthehall.

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)行为。

从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为(　　)。

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存15年。(　　)

上海证券交易所和深圳证券登记结算公司通过(　　)派发各上市公司的股息红利业务。

JSC证券公司正在申请成为上海证券交易所的会员，在申请过程中，它经过中国证监会特批提前进入上海证券交易所进行交易。(　　)

关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准，下列说法正确的是(　　)。

零息票债券的久期(　　)。