投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)行为。

admin2013-05-20 66

问题投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)行为。

选项 A、代理委托人从事证券投资
B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D、根据客户的风险特性，推荐投资证券产品

答案A,B,C

解析 2005年修订的《证券法》第一百七十一条规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。D项属于投资咨询机构及其从业人员的正常工作范畴。

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投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)行为。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于上海市场债券买断式回购履约金归属的说法中，符合规则的有(　　)。

合格境外投资者可以是()。

可转债“债转股”需要规定一个转换期。目前，我国可转债自发行之日起(　　)个月后方可转换为公司股票。

关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有(　　)。

交易所债券回购市场的参与主体是投资股市的各类投资者,如()等。

建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的(),通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以()作为我国混合资本工具的主要形式。

在招股说明书中，若发行人董事长、经理、财务负责人、技术负责人在近(　　)年内曾发生变动的，应披露变动的经过及原因。

我国的记账式国债是从1994年开始发行的一个券种。它是由财政部通过无纸化方式发行的、以电脑记账方式记录债权，其缺陷是不能上市交易。()

由股票的上涨家数和下降家数的差额推断股票市场多空双方力量对比的技术指标是(　　)。

下面哪些属于非法搜集证据的行为?（）

设向量α1=(1，1，1)T，α2=(1，1，0)T，α3=(1，0，0)T，β=(0，1，1)T，则β由α1，α2，α3线性表示的表示式为_________．

Doyouthinkyourquestionis______tothematterwearediscussing?

Thespeaker,ateacherfromacommunitycollege,addressedasympatheticaudience.Headsnoddedinagreementwhenhesaid,"High

胆囊显影脂肪餐后，显示胆道较好的摄片时间为

先天性甲状腺功能减低症服用甲状腺制剂的时间是

根据现行建设工程施工合同示范文本的规定，发包人未按约定时间预付工程款，则承包人应在(　　)向发包人发出要求预付的通知。

不可撤销的信用证一旦寄达受益人以后，在其有效期间内，经开证人、开证银行、保兑银行或受益人等有关方面的同意，可以将该信用证的条款进行修改或撤销。()

Withthousandsofyearsofhistoryandmythology【C1】Athens--named【C2】theolive-tree-lovingAthena(goddessofwi

Wisebuyingisapositivewayinwhichyoucanmakeyourmoneygofurther.The【C1】______goaboutpurchasinganarticleoraserv

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。

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证券一般从业资格

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合格境外投资者可以是()。

可转债“债转股”需要规定一个转换期。目前，我国可转债自发行之日起( )个月后方可转换为公司股票。

关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有( )。

交易所债券回购市场的参与主体是投资股市的各类投资者,如()等。

建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的(),通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以()作为我国混合资本工具的主要形式。

在招股说明书中，若发行人董事长、经理、财务负责人、技术负责人在近( )年内曾发生变动的，应披露变动的经过及原因。

我国的记账式国债是从1994年开始发行的一个券种。它是由财政部通过无纸化方式发行的、以电脑记账方式记录债权，其缺陷是不能上市交易。()

由股票的上涨家数和下降家数的差额推断股票市场多空双方力量对比的技术指标是( )。

下面哪些属于非法搜集证据的行为?（）

设向量α1=(1，1，1)T，α2=(1，1，0)T，α3=(1，0，0)T，β=(0，1，1)T，则β由α1，α2，α3线性表示的表示式为_________．

Doyouthinkyourquestionis______tothematterwearediscussing?

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胆囊显影脂肪餐后，显示胆道较好的摄片时间为

先天性甲状腺功能减低症服用甲状腺制剂的时间是

根据现行建设工程施工合同示范文本的规定，发包人未按约定时间预付工程款，则承包人应在( )向发包人发出要求预付的通知。

不可撤销的信用证一旦寄达受益人以后，在其有效期间内，经开证人、开证银行、保兑银行或受益人等有关方面的同意，可以将该信用证的条款进行修改或撤销。()

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可转债“债转股”需要规定一个转换期。目前，我国可转债自发行之日起(　　)个月后方可转换为公司股票。

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在招股说明书中，若发行人董事长、经理、财务负责人、技术负责人在近(　　)年内曾发生变动的，应披露变动的经过及原因。

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