投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)行为。

admin2013-05-20 36

问题投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)行为。

选项 A、代理委托人从事证券投资
B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D、根据客户的风险特性，推荐投资证券产品

答案A,B,C

解析 2005年修订的《证券法》第一百七十一条规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。D项属于投资咨询机构及其从业人员的正常工作范畴。

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投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)行为。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于固定收益证券交易的报价，下列说法中正确的有()。

中国结算上海分公司买断式回购的初始交易结算的证券交收，下列说法正确的有(　　)。

权证是由基础证券的发行人或其以外的第三人发行的，能按照事先确定的价格、在特定的时间内行使选择权的有价证券。()

无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下20%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。()

在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。()

政策性金融债券的发行需经过下列哪个机构的批准()

可转换公司债券是一种含权债券，兼有公司债券和股票的双重特征。()

被重组方重组前一会计年度与重组前发行人存在关联交易的,资产总额、营业收入总额按照扣除该等交易后的口径计算。()

中国证监会派出机构按照中国证监会统一部署组织实施辖区内的公司检查工作。()

下列财政、货币政策中，通常会造成股价下跌的是()。

庸俗唯物主义在意识本质问题上的错误是()

下列选项中，不是抗菌药物作用机制的是

A、皮肤给药B、黏膜给药C、注射给药D、腔道给药E、呼吸道给药舌下片的给药途径属于（）。

A．升散B．重浊C．凝滞D．黏滞E．开泄暑邪的性质

A．火麻仁B．麻黄C．丁香D．大枣E．甘草易失去气味的饮片是()。

晶体三极管放大电路如图7—5—6所示，在并入电容CE之后()。[2013年真题]

在下列我国建国之后的外交活动中，能够体现“和而不同”思想的有()①亚非会议主张“求同存异”②提出“和平共处五项原则”③中日关系实现正常化④同第三世界国家建立友谊

一位教师遇到教学问题时，他以学过的理论为依据找到解决这一问题的对策。根据斯腾伯格的三元智力理论，完成这项活动主要依赖的智力是

Thediversityoftropicalplantsintheregionrepresentsaseemingly________sourceofrawmaterials,ofwhichonlyafewhaveb

TheTaleofTwoCitiesisaboutastoryhappenedintimeof______.

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于固定收益证券交易的报价，下列说法中正确的有()。

中国结算上海分公司买断式回购的初始交易结算的证券交收，下列说法正确的有( )。

权证是由基础证券的发行人或其以外的第三人发行的，能按照事先确定的价格、在特定的时间内行使选择权的有价证券。()

无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下20%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。()

在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。()

政策性金融债券的发行需经过下列哪个机构的批准()

可转换公司债券是一种含权债券，兼有公司债券和股票的双重特征。()

被重组方重组前一会计年度与重组前发行人存在关联交易的,资产总额、营业收入总额按照扣除该等交易后的口径计算。()

中国证监会派出机构按照中国证监会统一部署组织实施辖区内的公司检查工作。()

下列财政、货币政策中，通常会造成股价下跌的是()。

庸俗唯物主义在意识本质问题上的错误是()

下列选项中，不是抗菌药物作用机制的是

A、皮肤给药B、黏膜给药C、注射给药D、腔道给药E、呼吸道给药舌下片的给药途径属于（）。

A．升散B．重浊C．凝滞D．黏滞E．开泄暑邪的性质

A．火麻仁B．麻黄C．丁香D．大枣E．甘草易失去气味的饮片是()。

晶体三极管放大电路如图7—5—6所示，在并入电容CE之后()。[2013年真题]

在下列我国建国之后的外交活动中，能够体现“和而不同”思想的有()①亚非会议主张“求同存异”②提出“和平共处五项原则”③中日关系实现正常化④同第三世界国家建立友谊

一位教师遇到教学问题时，他以学过的理论为依据找到解决这一问题的对策。根据斯腾伯格的三元智力理论，完成这项活动主要依赖的智力是

Thediversityoftropicalplantsintheregionrepresentsaseemingly________sourceofrawmaterials,ofwhichonlyafewhaveb

TheTaleofTwoCitiesisaboutastoryhappenedintimeof______.

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)行为。

中国结算上海分公司买断式回购的初始交易结算的证券交收，下列说法正确的有(　　)。