投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)行为。

admin2013-05-20 33

问题投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)行为。

选项 A、代理委托人从事证券投资
B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D、根据客户的风险特性，推荐投资证券产品

答案A,B,C

解析 2005年修订的《证券法》第一百七十一条规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。D项属于投资咨询机构及其从业人员的正常工作范畴。

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投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)行为。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在()

关于证券自营业务，下列说法正确的是()。

以下不属于集合资产管理业务特点的是(　　)。

根据要求，证券服务部可以经营下列除哪项外的证券营业部的所有业务(　　)。

上海证券交易所国债买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报价格。()

下列说法错误的是()。

JSC证券公司正在申请成为上海证券交易所的会员，在申请过程中，它经过中国证监会特批提前进入上海证券交易所进行交易。(　　)

对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的(　　)向结算参与人收取罚息。

同传统风险管理方法相比较，现代风险管理强调采用VaR为核心，辅之敏感性和压力测试等形成不同类型的风险限额组合。其优势主要表现在(　　)。

抢救人咯血窒息时，最关键的措施是

独活具有的功效是()

已知向量a=μi+5j一k与b=3i+j+λk平行，则()。

工业管道系统试验的类型有()。

以下事项中，不属于企业收入的是()。

如果合伙协议没有约定，有限合伙人不得转变为普通合伙人。()

一个圆柱的侧面展开图是正方形，那么它的侧面积是底面积的()．

虚拟存储中遇到的一个问题是，当页表存在主存储器中而需要进行地址映射时，会产生瓶颈。下述哪一种超高速缓冲器可用来解决这一问题?()Ⅰ．TB(TranslationBuffer)Ⅱ．TLB(Translation—Lookasid

在窗体上绘制一个文本框和一个图片框，然后编写如下两个事件过程：PrivateSubForm_Click()Text1.Text="VB程序设计"EndSubPrivateSubText1_Change()

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在()

关于证券自营业务，下列说法正确的是()。

以下不属于集合资产管理业务特点的是( )。

根据要求，证券服务部可以经营下列除哪项外的证券营业部的所有业务( )。

上海证券交易所国债买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报价格。()

下列说法错误的是()。

JSC证券公司正在申请成为上海证券交易所的会员，在申请过程中，它经过中国证监会特批提前进入上海证券交易所进行交易。( )

对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的( )向结算参与人收取罚息。

同传统风险管理方法相比较，现代风险管理强调采用VaR为核心，辅之敏感性和压力测试等形成不同类型的风险限额组合。其优势主要表现在( )。

抢救人咯血窒息时，最关键的措施是

独活具有的功效是()

已知向量a=μi+5j一k与b=3i+j+λk平行，则()。

工业管道系统试验的类型有()。

以下事项中，不属于企业收入的是()。

如果合伙协议没有约定，有限合伙人不得转变为普通合伙人。()

一个圆柱的侧面展开图是正方形，那么它的侧面积是底面积的()．

虚拟存储中遇到的一个问题是，当页表存在主存储器中而需要进行地址映射时，会产生瓶颈。下述哪一种超高速缓冲器可用来解决这一问题?()Ⅰ．TB(TranslationBuffer)Ⅱ．TLB(Translation—Lookasid

在窗体上绘制一个文本框和一个图片框，然后编写如下两个事件过程：PrivateSubForm_Click()Text1.Text="VB程序设计"EndSubPrivateSubText1_Change()

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)行为。

以下不属于集合资产管理业务特点的是(　　)。

根据要求，证券服务部可以经营下列除哪项外的证券营业部的所有业务(　　)。

JSC证券公司正在申请成为上海证券交易所的会员，在申请过程中，它经过中国证监会特批提前进入上海证券交易所进行交易。(　　)

对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的(　　)向结算参与人收取罚息。

同传统风险管理方法相比较，现代风险管理强调采用VaR为核心，辅之敏感性和压力测试等形成不同类型的风险限额组合。其优势主要表现在(　　)。