首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,可以采取的措施有( )。
中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,可以采取的措施有( )。
admin
2022-04-22
41
问题
中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,可以采取的措施有( )。
选项
A、查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
B、查询期货公司及其分支机构的客户资产账户
C、检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易、结算及财务数据
D、询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明
答案
A,B,C,D
解析
《期货公司监督管理办法》第八十五条规定,中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,有权采取下列措施:①询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明;②查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料;③查询期货公司及其分支机构的客户资产账户;④检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易、结算及财务数据。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/BEIg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
期货公司涉及重大诉讼时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。()
持仓限额是指期货交易所对期货交易者的()规定的最高数额。
期货公司停业的,应当向中国证监会提交关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告。()
期货公司开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国证监会备案。()
期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的,中金所可以向()提出行政处罚或者纪律处分建议。
期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓,造成期货公司或者客户损失的,期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。()
期货公司对交易结算结果提出异议,期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的,对造成期货公司扩大的损失应当承担不超过80%的赔偿责任。()
期货公司无故拖延或者拒不审计的,中国证监会及其派出机构呵以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。()
甲为乙期货公司的客户,2013年3月由于行情发生剧烈变动,甲的账户亏损200万元,保证金不足,但期货公司未按约定通知追加保证金,导致甲的损失继续扩大,增至220万元。下列关于责任的承担,说法正确的是()。
客户的交易保证金不足,又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的,期货经纪合同中约定不明确的,期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由()承担。
随机试题
当采用()电渣焊时,为适应厚板焊接,焊丝可作横向摆动。
《公证员职业道德基本准则》的制定时间为
疲劳是指
昏迷是由于影响中枢神经系统的
某上市化学药品原是盐酸根,因其口感不佳,改为枸橼酸根后,按注册法规要求,应属于
中国工程咨询协会经国家民政部批准,于()年底正式成立。
文字是文化的基本载体,汉字这种独具特色的“方块字”为传承中华文明发挥了巨大作用。由此可见()。
破釜沉舟:项羽
两个平行的测验测量同一批被试所得结果的一致性程度是
LearningFromInformalCities,BuildingforCommunitiesWhatiftherewereabetterwayofliving?Awaythatwasmoreenvir
最新回复
(
0
)