按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了( )主要业务的规则和风险控制措施。 Ⅰ．证券经纪业务 Ⅱ．证券自营业务 Ⅲ．证券资产管理业务 Ⅳ．证券公

admin2022-06-28 46

问题按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了( )主要业务的规则和风险控制措施。
Ⅰ．证券经纪业务
Ⅱ．证券自营业务
Ⅲ．证券资产管理业务
Ⅳ．证券公司内部审计业务

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析《证券公司监督管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券业务等主要业务的规则和风险控制措施。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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Whilestillcatching-uptomeninsomespheresofmodernlife,womenappeartobewayaheadinatleastoneundesirablecategory

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金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的()功能。

下列属于传统信用风险评估方法的是()。①专家系统②5Cs③信用打分模型④信用评级

做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是()。

全球金融危机严重损害了金融稳定，并殃及实体经济，使世界各国央行意识到传统微观审慎监管无法解决系统性风险，于是宏观审慎监管受到了高度关注。关于宏观审慎监管的研究，下面说法正确的是()。

据调查，当能延迟消费的人少时，债券、股票等资产价格就会下跌，从而对金融市场产生巨大的冲击，上诉案例说明了()因素影响我国金融市场运行的。

以下关于开放式基金的说法错误的有()。①开放式基金有发行规模的限制②开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响③开放式基金的投资者可以提出申购或赎回申请④开放式基金的业绩表现不会影响投资者的投资策略

以下()是契约型基金与公司型基金的区别。①期限不同②资金的性质不同③投资者的地位不同④基金的营运依据不同

按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业板上市公司发行股票需满足的条件中，错误的是()。

私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括()。①基金合同②基金招募说明书③基金的投资情况④基金的资产负债情况

关于砌体结构房屋的受力特点，下列描述错误的是()。

提出“实现自我超越”“改善心智模式”等五项修炼的是【】

胆总管探查指征中哪条是错误的

下列关于计算机网络叙述错误的是（）。

检验机构对下列哪些的货物不予接受预先报检( )。

在下列选项中，文学家与其作品对应不正确的有()。

Whilestillcatching-uptomeninsomespheresofmodernlife,womenappeartobewayaheadinatleastoneundesirablecategory

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