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按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了( )主要业务的规则和风险控制措施。 Ⅰ．证券经纪业务 Ⅱ．证券自营业务 Ⅲ．证券资产管理业务 Ⅳ．证券公
按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了( )主要业务的规则和风险控制措施。 Ⅰ．证券经纪业务 Ⅱ．证券自营业务 Ⅲ．证券资产管理业务 Ⅳ．证券公
admin
2022-06-28
36
问题
按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了( )主要业务的规则和风险控制措施。
Ⅰ．证券经纪业务
Ⅱ．证券自营业务
Ⅲ．证券资产管理业务
Ⅳ．证券公司内部审计业务
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
《证券公司监督管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券业务等主要业务的规则和风险控制措施。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/BGrg777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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