按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了( )主要业务的规则和风险控制措施。 Ⅰ．证券经纪业务 Ⅱ．证券自营业务 Ⅲ．证券资产管理业务 Ⅳ．证券公

admin2022-06-28 22

问题按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了( )主要业务的规则和风险控制措施。
Ⅰ．证券经纪业务
Ⅱ．证券自营业务
Ⅲ．证券资产管理业务
Ⅳ．证券公司内部审计业务

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析《证券公司监督管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券业务等主要业务的规则和风险控制措施。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

自2006年之后，纳斯达克的分层制度将市场分为()三个板块。①纳斯达克全球精选市场②纳斯达克货币市场③纳斯达克资本市场④纳斯达克全球市场

直接融资与间接融资的区别主要在于()。

操作风险分为()所引发的四类风险。①人员②系统③流程④外部事件

构成我国信用债市场主体的有()。①中期票据②短期融资券③企业债④公司债

我国金融市场体系包括()。①货币市场②债券市场③商品市场④金融衍生品市场

以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和是()。

常见的直接融资方式有()。①银行信用融资②商业信用融资③股票市场融资④风险投资融资

按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板(中小企业板)上市的上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是()。

《中华人民共和国反洗钱法》规定，国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构()的方案；对于不符合《中华人民共和国反洗钱法》规定的设立申请，不予批准。

对资本的正确理解应是()

ArchimedeswasafamousGreekmathematicianandscientist.Hewasbornaround287BCandhediedintheyear212BC.Archime

下列关于开发区大气环境容量与污染物总量控制的主要内容，表述错误的有(　　　)。

对下列仓库的安全出口进行检查，其中不符合规范要求的是()。

下列会计分录形式中，属于简单会计分录的是()。

苏轼评价王维“诗中有画，画中有诗”，这一认识过程属于()。

公文中兼用的基本表述方式是()。

简述咬肌间隙感染的特点。

有以下程序　#include＜stdio．h＞　main()　{inta=2，b=3，c=4；　a*=16+(b++)-(++c)；　printf("％d＼n"，a)；　}　程序运行后的输出结果是()。

Theyweren’taparticularlygoodteam,buttheyrefusedtogiveinand______defeat.

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

自2006年之后，纳斯达克的分层制度将市场分为()三个板块。①纳斯达克全球精选市场②纳斯达克货币市场③纳斯达克资本市场④纳斯达克全球市场

直接融资与间接融资的区别主要在于()。

操作风险分为()所引发的四类风险。①人员②系统③流程④外部事件

构成我国信用债市场主体的有()。①中期票据②短期融资券③企业债④公司债

我国金融市场体系包括()。①货币市场②债券市场③商品市场④金融衍生品市场

以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和是()。

常见的直接融资方式有()。①银行信用融资②商业信用融资③股票市场融资④风险投资融资

按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板(中小企业板)上市的上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是()。

《中华人民共和国反洗钱法》规定，国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构()的方案；对于不符合《中华人民共和国反洗钱法》规定的设立申请，不予批准。

对资本的正确理解应是()

ArchimedeswasafamousGreekmathematicianandscientist.Hewasbornaround287BCandhediedintheyear212BC.Archime

下列关于开发区大气环境容量与污染物总量控制的主要内容，表述错误的有( )。

对下列仓库的安全出口进行检查，其中不符合规范要求的是()。

下列会计分录形式中，属于简单会计分录的是()。

苏轼评价王维“诗中有画，画中有诗”，这一认识过程属于()。

公文中兼用的基本表述方式是()。

简述咬肌间隙感染的特点。

有以下程序 #include＜stdio．h＞ main() {inta=2，b=3，c=4； a*=16+(b++)-(++c)； printf("％d＼n"，a)； } 程序运行后的输出结果是()。

Theyweren’taparticularlygoodteam,buttheyrefusedtogiveinand______defeat.

下列关于开发区大气环境容量与污染物总量控制的主要内容，表述错误的有(　　　)。

有以下程序　#include＜stdio．h＞　main()　{inta=2，b=3，c=4；　a*=16+(b++)-(++c)；　printf("％d＼n"，a)；　}　程序运行后的输出结果是()。