下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有( )。 I．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ．风险监控人员不得

admin2017-02-14 50

问题下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有( )。
I．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ．风险监控人员不得承担客户资金托管业务

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。

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证券一般从业资格

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证券一般从业资格

上市公司非公开发行新股是指()。

股票的发行价格不得()票面金额。

与发行人有关的关联关系，在招股说明书中应以文字表达。()

境内公司取得无加注的外商投资企业批准证书、外汇登记证之前，不得向股东分配利润或向有关联关系的公司提供担保，不得对外支付转股、减资、清算等资本项目款项。()

在上海证券交易所电子化网下发行程序中，发行人应按规定向登记结算平台发送网下配售结果数据，结算平台据此办理网下发行初始登记。()

证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币()亿元。

公司可以进行股份回购的情形有()。Ⅰ．公司增加注册资本Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．将股份奖励给本公司职工Ⅳ．股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份

组织结构可以用()等特性来描述。

患者，男，65岁。因右侧肢体活动不便4小时入院。患者神志清楚。有高血压及糖尿病史，曾有过短暂性脑缺血发作史。右侧肢体肌力为2级。如行CT检查无高密度显影，此患者可诊断为

关于双代号网络图的绘制，下列说法不正确的是(　　)。

企业员工因放长假最短()年以上重新上岗，企业必须进行相应的安全技术培训和教育。

下列账簿中，应当采用订本账簿的是()。[2007年真题]

一般企业发生年度亏损的，可以用下一纳税年度的所得弥补，但延续弥补期最长不得超过()。

下列各项中，能够引起企业“资本公积——资本溢价或股本溢价”发生增减变动的有()。

胡锦涛同志指出，马克思主义政党执政成功的前提条件是()。

A、Attheairport.B、Byplane.C、Takingtheair.D、OnradioandTV.D[听力原文]Whatdoes"ontheair"heremean?信息明示题。文章第二段指出，onth

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

上市公司非公开发行新股是指()。

股票的发行价格不得()票面金额。

与发行人有关的关联关系，在招股说明书中应以文字表达。()

境内公司取得无加注的外商投资企业批准证书、外汇登记证之前，不得向股东分配利润或向有关联关系的公司提供担保，不得对外支付转股、减资、清算等资本项目款项。()

在上海证券交易所电子化网下发行程序中，发行人应按规定向登记结算平台发送网下配售结果数据，结算平台据此办理网下发行初始登记。()

证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币()亿元。

公司可以进行股份回购的情形有()。Ⅰ．公司增加注册资本Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．将股份奖励给本公司职工Ⅳ．股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份

组织结构可以用()等特性来描述。

患者，男，65岁。因右侧肢体活动不便4小时入院。患者神志清楚。有高血压及糖尿病史，曾有过短暂性脑缺血发作史。右侧肢体肌力为2级。如行CT检查无高密度显影，此患者可诊断为

关于双代号网络图的绘制，下列说法不正确的是( )。

企业员工因放长假最短()年以上重新上岗，企业必须进行相应的安全技术培训和教育。

下列账簿中，应当采用订本账簿的是()。[2007年真题]

一般企业发生年度亏损的，可以用下一纳税年度的所得弥补，但延续弥补期最长不得超过()。

下列各项中，能够引起企业“资本公积——资本溢价或股本溢价”发生增减变动的有()。

胡锦涛同志指出，马克思主义政党执政成功的前提条件是()。

A、Attheairport.B、Byplane.C、Takingtheair.D、OnradioandTV.D[听力原文]Whatdoes"ontheair"heremean?信息明示题。文章第二段指出，onth

关于双代号网络图的绘制，下列说法不正确的是(　　)。