内部环境控制主要包括( )。

admin2014-05-21 18

问题内部环境控制主要包括( )。

选项 A、建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
B、加强对宣传推介材料制作和发放的控制
C、建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系
D、建立健全内部授权控制体系

答案A,C,D

解析本题考查重点是对“基金销售机构内部环境控制”的熟悉。基金销售机构的内部环境控制，即对影响基金销售的各种环境因素进行的控制。主要包括：①建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统。②建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。③建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构的管理，建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，制定切实有效的应急应变措施；同时，通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生。因此，本题的正确答案为A、C、D。

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内部环境控制主要包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

属于财务顾问业务规程的有()

上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用()方式。

具备入会条件的证券公司，经()批准后，可成为证券交易所的会员。

除下列()情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多开立()个证券账户。

证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每周披露一次集合计划份额净值。()

基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。()

可转换债券的市场价格以供求关系为基础并受理论价值的影响。()

可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值之下。()

大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。()只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。

行政行为（）的，或者原告申请被告履行法定职责或者给付义务理由不成立的，人民法院判决驳回原告的诉讼请求。

Na跨膜转运的方式为()

治疗水肿变证，邪陷心肝常用方剂是治疗麻疹逆证，邪陷心肝常用方剂是

已知某建设项目计算期为n，基准收益率为ic，内部收益率为IRR，则下列关系式不正确的有()。

《会计法》规定，对私设会计账薄的行为，由县级以上人民政府财政部门责令限期改正，可以对单位并处()的罚款。

根据《刑法》及有关规定，属于自首的情节有()。

某上市公司拟公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的是()。

Againandagainthedoctor________thecryingbabygirl,buthecouldn’tfindoutwhatwaswrongwithher.

设函数f(x)闭区间[a,b]上连续，在开区间(a,b)内可导，且f’(x)＞0,若极限存在，证明：在(a,b)内存在点ξ，使得.

A、 B、 C、 C根据“铅笔多少钱?”可知与图片C相符，所以应选C。