内部环境控制主要包括( )。

admin2014-05-21 25

问题内部环境控制主要包括( )。

选项 A、建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
B、加强对宣传推介材料制作和发放的控制
C、建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系
D、建立健全内部授权控制体系

答案A,C,D

解析本题考查重点是对“基金销售机构内部环境控制”的熟悉。基金销售机构的内部环境控制，即对影响基金销售的各种环境因素进行的控制。主要包括：①建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统。②建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。③建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构的管理，建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，制定切实有效的应急应变措施；同时，通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生。因此，本题的正确答案为A、C、D。

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内部环境控制主要包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

国有法人单位(行业性总公司和具体政府行政管理职能的公司除外)所拥有的企业包括()，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份，界定为国有法人股。

公司改组时，应避免主要业务与实际控制人及其控制法人相同或类似，存在同业竞争的，可采取的解决措施有()

招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后()个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过()个月。

关于证券交易的计价单位，下列说法正确的有()。

深圳证券交易所的会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报。()

客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。()

债券回购交易申报中，融资方按“卖出”’(S)予以申报，融券方按“买入”(B)予以申报。()

证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产的，应承担的法律责任包括()。

上证综合指数的基期为1990年12月19日。()

使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的衍生工具是()

A、Peoplemaintaintheharmonybetweenthehumanandtheearth.B、Peopleintheglobalvillagedosomethingtostopicefrommelt

cAMP能变构激活

A．低渗性脱水B．高渗性脱水C．等渗性脱水D．低钾血症E．代谢性酸中毒一患者腹泻10天，出现极度烦渴、高热、尿少、尿比重高，血清钠160mmol／／L，诊断为()

男，44岁。刷牙时牙龈出血10年，检查见牙石(＋＋)。菌斑量多．牙龈红肿明显，探诊出血，袋深普遍4～6mm，附着丧失普遍2～4mm。X线片示牙槽骨有水平吸收。最可能的诊断是

下列账户中，在会计期末一定没有余额的有()。

某农村家庭的调查显示，电冰箱拥有率为49％，电视机拥有率为85％，洗衣机拥有率为44％，至少有两种电器的占63％，三种电器齐全的占25％，则一种电器都没有的比例为()。

我在繁忙的工作之余，时常拿起相机，游走于城市的大街小巷，去探寻城市中那些_________的古迹和古迹后面那些有韵味的老故事。填入画横线部分最恰当的一项是（）。

OfallthecatastrophesthatcouldbefallAmericaincomingyears,abigterroristattack,perhapsevenbiggerthanthoseonSep

Someonewhoishurtbadlyandisunconscious______pain.Whichofthefollowingistrue?

•Readthetextbelowabouttelevisionnetwork.•Inmostofthelines(41-52)thereisoneextraword.Itiseithergrammatica