内部环境控制主要包括( )。

admin2014-05-21 42

问题内部环境控制主要包括( )。

选项 A、建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
B、加强对宣传推介材料制作和发放的控制
C、建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系
D、建立健全内部授权控制体系

答案A,C,D

解析本题考查重点是对“基金销售机构内部环境控制”的熟悉。基金销售机构的内部环境控制，即对影响基金销售的各种环境因素进行的控制。主要包括：①建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统。②建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。③建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构的管理，建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，制定切实有效的应急应变措施；同时，通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生。因此，本题的正确答案为A、C、D。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/BONg777K

最新回复(0)

内部环境控制主要包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

董事会秘书空缺期间()，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。

A公司发行一笔债券筹资1000万元，手续费0．1％，年利率5％，期限3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率30％，这笔债券的资本成本是()

关于证券交易的计价单位，下列说法正确的有()。

关于深圳证券交易所交易证券的托管制度，下列说法正确的有()。

具备入会条件的证券公司，经()批准后，可成为证券交易所的会员。

证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的要求包括()。

证券公司将其管理的客户资产投资于()发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。

根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()。

中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以基期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。()

社会保障基金的资金来源有()

Foreignersoftenfailtoappreciatetheformalcodeof【B1】______inFrance.TheFrenchshakehandswitheveryone(family,childre

当一种新疗法只能防止死亡而不能治疗时，这样

某投资者将其50％的资金投资于预期收益率为20％，标准差为12％的股票A，将其50％的资金投资于预期收益率为10％，标准差为4％的股票B，A与B完全正相关，则该投资者的预期收益率与标准差分别为()。

按照个人所得税法的规定，下列情形中的个人必须自行向税务机关申报所得并缴纳个人所得税的有()。

针对审计过程中修改重要性水平的原因，以下说法中，错误的是()。

导游服务

MostAmericansenjoymovingfromplacetoplaceveryoften.Insomestatesonlyonehouse【C1】______fivehaspeoplelivinginit