首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于代销金融产品的适当性原则,下列说法不正确的是( )。
关于代销金融产品的适当性原则,下列说法不正确的是( )。
admin
2020-07-02
70
问题
关于代销金融产品的适当性原则,下列说法不正确的是( )。
选项
A、证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况,评估其购买金融产品的适当性
B、证券公司无法判断客户购买金融产品适当性的,可以向客户推介
C、客户主动要求购买金融产品的,证券公司应当将判断结论书面告知客户,提示其审慎决策,并由客户签字确认
D、委托人明确约定购买人范围的,证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
答案
B
解析
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的,不得向其推介;客户主动要求购-买的,证券公司应当将判断结论书面告知客户,提示其审慎决策,并由客户签字确认。委托人明确约定购买人范围的,证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/BPug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
在区域性股权市场中,投资者买人后卖出或卖出后买入同一证券的时间间隔不得少于()个交易日。
下列说法中正确的是()。Ⅰ.证券和资金结算实行分级结算原则Ⅱ.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收Ⅲ.结算参与人负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收Ⅳ.实行分级结算
社会保险基金的结余额应全部用于购买()和存入财政专户在银行,严禁投入其他金融和经营性事业。
证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为()。
马柯维茨的资产组合管理理论认为,只要两种资产收益率的相关系数不为(),分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。
我国《证券投资基金法》规定,基金管理人应禁止的行为有()。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益Ⅳ.向基
下列机构中,属于证券服务机构的有()。Ⅰ.资信评级机构Ⅱ.财务顾问机构Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.投资咨询机构
选择性货币政策工具主要包括()。Ⅰ.消费者信用控制Ⅱ.不动产信用控制Ⅲ.证券市场信用控制Ⅳ.发行中央银行票据
资产评估机构申请证券、期货业务要求资产评估机构净资产不少于()。
随机试题
tRNA分子上3′端序列的功能是
发生阴道自净作用的是
铁路隧道主要开挖方法有()。
某集团公司2015年发生如下业务:(1)在组织会计职业道德学习时,单位负责人认为坚持准则就是指坚持会计准则。(2)会计人员认真向生产车间工人宣讲会计基础知识,推动了班组核算制度的顺利开展。(3)单位负责人要求李某做假账,李某坚决抵制。要求:根据上述
发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,且最近()个会计年度连续盈利。
甲公司计划以3/4(负债/权益)的资本结构为W项目筹资。如果决定投资该项目,甲公司将于2016年5月发行5年期债券。由于甲公司目前没有已上市债券,而且找不到合适的可比公司,故拟采用风险调整法确定债务资本成本。W项目的权益资本相对其税后债务资本成本的风险溢价
根据以下资料,回答下列问题题。2011年,我国规模以上电子信息制造业主营业务成本占主营业务收入的比重达到88.7%,比2010年提高0.6个百分点。行业中亏损企业2497个,同比增长36,7%,企业亏损面达16.6%;亏损企业亏损额同比增长52.9%。
简述制度规范的特点。
Thedictionaryisshabbilycompiled.Whatmakesupsomehowisthe______itencloses.
AJewishproverbsaysthatGodcouldnotbeeverywhereandthereforehemademothers.Herearesomemotherswhohaveachievedfa
最新回复
(
0
)