关于代销金融产品的适当性原则，下列说法不正确的是( )。

admin2020-07-02 60

问题关于代销金融产品的适当性原则，下列说法不正确的是( )。

选项 A、证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性
B、证券公司无法判断客户购买金融产品适当性的，可以向客户推介
C、客户主动要求购买金融产品的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认
D、委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品

答案B

解析根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介；客户主动要求购-买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认。委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/BPug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

关于代销金融产品的适当性原则，下列说法不正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由()举证其无过错。

中国证监会()领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场集中统一监管。

对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理的机构是()。

下列选项中属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有()。Ⅰ．接受上市申请，安排证券上市Ⅱ．证券的存管和过户Ⅲ．证券持有人名册登记Ⅳ．受发行人的委托派发证券权益

公司盈利首先应()。

资产评估机构申请证券、期货业务要求资产评估机构净资产不少于()。

根据《债券跨市场转托管业务指引》，国债到期或()暂停转托管。

根据学习的定义，下列属于学习的是()。

“彻底解决”是()

社会主义民主根本区别于资本主义民主之处就在于它由人民直接行使国家权力。()

A、高温可以破坏B、能溶于水C、不具有挥发性D、易被吸附E、能被强氧化剂氧化用活性炭处理利用了热原的什么性质（）。

土地的生产性利用,是把土地作为主要生产资料和劳动对象,以生产生物产品或矿物产品为主要目的的利用,如种植作物等。()

“申报日期”栏应填()。“指运港”栏应填()。

根据我国《教育法》第八条规定：“任何组织和个人不得利用宗教进行妨碍国家教育制度的活动。”执行此规定属于教育法规实施方式的()

Writeashortcompositionofabout250to300wordsonthetopicgivenbelow:(15%)Topic:Writein250~300wordsaboutChina’s