关于代销金融产品的适当性原则，下列说法不正确的是( )。

admin2020-07-02 63

问题关于代销金融产品的适当性原则，下列说法不正确的是( )。

选项 A、证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性
B、证券公司无法判断客户购买金融产品适当性的，可以向客户推介
C、客户主动要求购买金融产品的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认
D、委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品

答案B

解析根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介；客户主动要求购-买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认。委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/BPug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

关于代销金融产品的适当性原则，下列说法不正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司借人次级债务，长期次级债务计人净资本的数额不得超过净资本的()。

我国国债发行招标规则的制定中，招标标的可以是()。Ⅰ．利率Ⅱ．利差Ⅲ．价格Ⅳ．数量

以下关于主板市场的说法中正确的是()。Ⅰ．主板市场是独立于中小板市场之外的市场Ⅱ．主板市场对发行人具有高标准要求Ⅲ．主板市场是主要的场外市场Ⅳ．在主板市场上市的企业多为成熟企业

美国证券市场的主板市场是以()为核心的全国性证券交易市场。

证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动被称之为()。

公司债券公开发行的价格或利率以()等市场化方式确定。Ⅰ．询价Ⅱ．公开招标Ⅲ．定价发行Ⅳ．协议确定

深圳证券交易所规定，盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过()％的，临时停牌至14：57。

有价证券的特征包括()等方面。Ⅰ．期限性Ⅱ．风险性Ⅲ．收益性Ⅳ．流动性

与宋元话本相比，“三言”在艺术表现方面有哪些提高?

某患者，右上腹痛伴发热9天，超声检查显示：肝右叶见-7cm×8cm的低回声区，边缘厚而不齐，边界模糊，后方增强效应明显，膈肌运动减弱，右胸腔内见新月状无回声区。最可能的诊断是

A．选择偏倚B．信息偏倚C．混杂偏倚D．报告偏倚E．失访偏倚尽量随机地选择人群可以控制的偏倚是

能够到银行办理贴现的商业票据只能是()。

()是教育活动过程中最基本、最重要的关系。

新世纪新阶段，我们要实施的对外开放战略是()。

已知实数x满足，则的值为()

设f(x)＝dt，则∫01f(x)dx()

Overacenturyago,AlfredRussellWallacewrotethat"weliveinazoologicallypoorworld,fromwhichallthehugest,fiercest