甲公司拟以其持有的上市公司股东发行可交换公司债券，以下说法正确的有( )。[2016年5月真题] Ⅰ．该上市公司最近3个会计年度平均经营性现金流量净额可以支付债券1年利息 Ⅱ．用于交换的上市公司股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，或

admin2022-08-17 69

问题甲公司拟以其持有的上市公司股东发行可交换公司债券，以下说法正确的有( )。[2016年5月真题]
Ⅰ．该上市公司最近3个会计年度平均经营性现金流量净额可以支付债券1年利息
Ⅱ．用于交换的上市公司股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，或者限售期满不影响可交换公司债券转换的股份
Ⅲ．甲公司在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺
Ⅳ．用于交换的上市公司股票在本次可交换公司债发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形
Ⅴ．甲公司应当为股份有限公司

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

答案C

解析 Ⅰ项，根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》第2条规定，申请发行可交换公司债券，公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项，第3条规定，预备用于交换的上市公司股票应当符合下列规定：①该上市公司最近1期末的净资产不低于人民币15亿元，或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。②用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺。③用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形，也不存在权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形。Ⅴ项，甲公司为上市公司股东即可，不要求一定为股份有限公司。

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经营理念和公司治理结构属于基金管理人内部控制的基本要素中()要素的内容。

()是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

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如果以下工程均属于必须招标的工程建设项目范围，则其中必须招标的有( )。

根据《证券法》的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是()。

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下列关于实质性程序的时间安排的说法中，不正确的有()。

下列关于沙漠旅行的注意事项的说法，错误的是()。

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