证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有( )。

admin2013-09-29 50

问题证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有( )。

选项 A、从事报价转让业务的申请书
B、代办股份转让主办券商业务资格证书
C、设置报价转让业务专门机构，配备必要专职人员，并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明
D、从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明

答案A,B,C,D

解析证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交以下文件：①从事报价转让业务的申请书；②代办股份转让主办券商业务资格证书；③设置报价转让业务专门机构，配备必要专职人员，并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明；④从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明；⑤中国证券业协会要求的其他文件。

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证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

LOF相关信息披露义务人还应遵守证券交易所(　　)相关规定。

风险的大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映。在数学上，这种偏离程度由收益率的期望值来度量。()

假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越小。(　　)

依照目前较为一致性的看法，行为金融理论已经形成一个完整的理论体系，可以取代现代金融理论。()

基金销售服务性反映了从投资人的需要出发向投资人销售的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。(　　)

投资指令应经风险控制部门的审核确认其合法、合规与完整后方可执行。()

下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是()。

在法律上,信托财产被视为受托人所有,委托人不能超越信托协议的规定干预受托人对财产的运作。()

证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。()

Nowadaysmostpeopledecidequite【61】whatkindofworktheywoulddo.WhenIwasatschool,wehadtochoose【62】whenwewerefif

妊娠后期的妇女呼吸的主要方式是

A醋酸氢化可的松B醋酸甲羟孕酮C黄体酮D苯丙酸诺龙E炔雌醇化学名为8一羟基-19-去甲-17α孕甾一1，3，5(10)-三烯-20一炔-17一醇

施工项目质量特性主要体现在由施工形成的建筑工程的()、可靠性、经济性及与环境的协调性等六个方面。

在心理咨询中，如求助者与心理咨询师在认知、情感方面有分歧，心理咨询师应（）。

《国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010—2020年)》指出，学校一切工作的出发点和落脚点是()。

石头：雕刻：雕像

我国社会主义初级阶段的基本经济制度是：

将考生文件夹下RE文件夹中的文件SAlNGTMP删除。

NamesinAmericaMostparentsintheUnitedStatesgivetheir【T1】______afirst,middleandlastnamewhentheyareborn.The

证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

LOF相关信息披露义务人还应遵守证券交易所( )相关规定。

风险的大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映。在数学上，这种偏离程度由收益率的期望值来度量。()

假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越小。( )

依照目前较为一致性的看法，行为金融理论已经形成一个完整的理论体系，可以取代现代金融理论。()

基金销售服务性反映了从投资人的需要出发向投资人销售的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。( )

投资指令应经风险控制部门的审核确认其合法、合规与完整后方可执行。()

下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是()。

在法律上,信托财产被视为受托人所有,委托人不能超越信托协议的规定干预受托人对财产的运作。()

证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。()

Nowadaysmostpeopledecidequite【61】whatkindofworktheywoulddo.WhenIwasatschool,wehadtochoose【62】whenwewerefif

妊娠后期的妇女呼吸的主要方式是

A醋酸氢化可的松B醋酸甲羟孕酮C黄体酮D苯丙酸诺龙E炔雌醇化学名为8一羟基-19-去甲-17α孕甾一1，3，5(10)-三烯-20一炔-17一醇

施工项目质量特性主要体现在由施工形成的建筑工程的()、可靠性、经济性及与环境的协调性等六个方面。

在心理咨询中，如求助者与心理咨询师在认知、情感方面有分歧，心理咨询师应（）。

《国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010—2020年)》指出，学校一切工作的出发点和落脚点是()。

石头：雕刻：雕像

我国社会主义初级阶段的基本经济制度是：

将考生文件夹下RE文件夹中的文件SAlNGTMP删除。

NamesinAmericaMostparentsintheUnitedStatesgivetheir【T1】______afirst,middleandlastnamewhentheyareborn.The

LOF相关信息披露义务人还应遵守证券交易所(　　)相关规定。

假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越小。(　　)

基金销售服务性反映了从投资人的需要出发向投资人销售的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。(　　)