证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有( )。

admin2013-09-29 51

问题证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有( )。

选项 A、从事报价转让业务的申请书
B、代办股份转让主办券商业务资格证书
C、设置报价转让业务专门机构，配备必要专职人员，并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明
D、从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明

答案A,B,C,D

解析证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交以下文件：①从事报价转让业务的申请书；②代办股份转让主办券商业务资格证书；③设置报价转让业务专门机构，配备必要专职人员，并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明；④从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明；⑤中国证券业协会要求的其他文件。

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证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起()个工作日内予以书面确认。

当收益率曲线有正的斜率，并且预计收益率曲线不变时，短期债券的收益率比长期债券的收益率高。

关于资产的流动性,以下说法正确的是()。

资金清算环节可能出现的风险点主要是：因为人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止。(　　)

基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托(　　)进行股票、债券分散化的组合投资。

非金融机构法人买卖基金的差价收入应缴纳营业税。()

证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。()

证券营业部申报竞价成交后，买卖成立，委托人不得撤销已成交部分。()

新股发行中，董事会应当就()等其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准。

可以作为行政相对方主体参加行政法律关系的有（）。

菊花按药材产地和加工方法不同，分为“毫菊”“滁菊”“贡菊”“杭菊”“怀菊”。主产于安徽、浙江、江苏、河南等地。多栽培。菊花的入药部位是

设备压力试验的方法有()。

在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。

通过风险管理降低和消除风险发生的可能性，为人们提供较安全的生产、生活环境是风险管理的()。

自营营销渠道的主要特点是()。

在设备更换不改变生产能力且新旧设备未来使用年限不同的情况下，固定资产更新决策应选择的方法是()。

某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有()。

求微分方程y〞＋5yˊ＋6y＝2e－x的通解．

证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起()个工作日内予以书面确认。

当收益率曲线有正的斜率，并且预计收益率曲线不变时，短期债券的收益率比长期债券的收益率高。

关于资产的流动性,以下说法正确的是()。

资金清算环节可能出现的风险点主要是：因为人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止。( )

基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托( )进行股票、债券分散化的组合投资。

非金融机构法人买卖基金的差价收入应缴纳营业税。()

证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。()

证券营业部申报竞价成交后，买卖成立，委托人不得撤销已成交部分。()

新股发行中，董事会应当就()等其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准。

可以作为行政相对方主体参加行政法律关系的有（）。

菊花按药材产地和加工方法不同，分为“毫菊”“滁菊”“贡菊”“杭菊”“怀菊”。主产于安徽、浙江、江苏、河南等地。多栽培。菊花的入药部位是

设备压力试验的方法有()。

在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。

通过风险管理降低和消除风险发生的可能性，为人们提供较安全的生产、生活环境是风险管理的()。

自营营销渠道的主要特点是()。

在设备更换不改变生产能力且新旧设备未来使用年限不同的情况下，固定资产更新决策应选择的方法是()。

某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有()。

求微分方程y〞＋5yˊ＋6y＝2e－x的通解．

资金清算环节可能出现的风险点主要是：因为人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止。(　　)

基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托(　　)进行股票、债券分散化的组合投资。