下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ．独立董事可担任合规负责人 Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任 Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，自

admin2022-03-23 44

问题下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ．独立董事可担任合规负责人
Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任
Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告．同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

导致金融危机的金融因素有()。Ⅰ．金融结构失衡Ⅱ．金融机构经营管理不当Ⅲ．金融市场的过度投机Ⅳ．金融监管缺失或不到位

证券公司将自有资金投资于()，且投资规模合计不超过净资本80％的，无须取得证券自营业务资格。

证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金，证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要，对提取比例进行调整。

在我国金融中介体系中，信托机构属于()。

证券投资咨询人员应当具有从事证券业务()以上的经历。

投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是()。

资产证券化的有关当事人包括()。Ⅰ．发起人Ⅱ．信用增级机构Ⅲ．承销人Ⅳ．特定目的机构或特定目的受托人

在合规管理制度中，()制度是防范洗钱活动的基础性工作。

下列对领导者素质重要性的表述，错误的是【】

河内凶，则移其民于河东。凶：

金刚烷胺与下列药联用．应特别注意与哪种药联用为禁忌

中年男性，酗酒后8小时出现中上腹疼痛，放射至两侧腰部。伴恶心、呕吐。体检：腹部有压痛、肌紧张及两侧腰腹部出现蓝棕色斑，血压75/55mmHg，脉搏110次/分。最可能的诊断是

可撤销合同的确认应该是由(　　)确认。

如果某单项资产的系统风险大于整个市场投资组合的风险，则可以判定该项资产的B值（）。

道德与法律的联系存在于()。

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导致金融危机的金融因素有()。Ⅰ．金融结构失衡Ⅱ．金融机构经营管理不当Ⅲ．金融市场的过度投机Ⅳ．金融监管缺失或不到位

证券公司将自有资金投资于()，且投资规模合计不超过净资本80％的，无须取得证券自营业务资格。

证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金，证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要，对提取比例进行调整。

在我国金融中介体系中，信托机构属于()。

证券投资咨询人员应当具有从事证券业务()以上的经历。

投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是()。

资产证券化的有关当事人包括()。Ⅰ．发起人Ⅱ．信用增级机构Ⅲ．承销人Ⅳ．特定目的机构或特定目的受托人

在合规管理制度中，()制度是防范洗钱活动的基础性工作。

下列对领导者素质重要性的表述，错误的是【】

河内凶，则移其民于河东。凶：

金刚烷胺与下列药联用．应特别注意与哪种药联用为禁忌

中年男性，酗酒后8小时出现中上腹疼痛，放射至两侧腰部。伴恶心、呕吐。体检：腹部有压痛、肌紧张及两侧腰腹部出现蓝棕色斑，血压75/55mmHg，脉搏110次/分。最可能的诊断是

可撤销合同的确认应该是由( )确认。

如果某单项资产的系统风险大于整个市场投资组合的风险，则可以判定该项资产的B值（）。

道德与法律的联系存在于()。

可撤销合同的确认应该是由(　　)确认。