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下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法,正确的是( )。[2016年10月真题]
下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法,正确的是( )。[2016年10月真题]
admin
2022-08-17
34
问题
下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法,正确的是( )。[2016年10月真题]
选项
A、参与初步询价的网下投资者只有在未获得初步配售时,才可以在T日参与网上申购
B、网下投资者T日参与网下申购时无需缴付申购资金
C、初步询价后,主承销商必须将不低于所有网下投资者拟申购总量的10%作为最高报价剔除
D、网下投资者参与询价时,可以申报三档价格
答案
B
解析
AB两项,《证券发行与承销管理办法》(2018年修订)第12条第1款规定,首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行,网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行,不得同时参与。第13条规定,网下和网上投资者申购新股、可转换公司债券、可交换公司债券获得配售后,应当按时足额缴付认购资金。C项,第7条第1款规定,首次公开发行股票采用询价方式的,网下投资者报价后,发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分,剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%,然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。剔除部分不得参与网下申购。D项,第6条第2款规定,网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数,且只能有一个报价。非个人投资者应当以机构为单位进行报价。首次公开发行股票价格(或发行价格区间)确定后,提供有效报价的投资者方可参与申购。
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投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
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投资银行业务
证券专项业务类资格
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