下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法，正确的是( )。[2016年10月真题]

admin2022-08-17 24

问题下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法，正确的是( )。[2016年10月真题]

选项 A、参与初步询价的网下投资者只有在未获得初步配售时，才可以在T日参与网上申购
B、网下投资者T日参与网下申购时无需缴付申购资金
C、初步询价后，主承销商必须将不低于所有网下投资者拟申购总量的10％作为最高报价剔除
D、网下投资者参与询价时，可以申报三档价格

答案B

解析 AB两项，《证券发行与承销管理办法》(2018年修订)第12条第1款规定，首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与。第13条规定，网下和网上投资者申购新股、可转换公司债券、可交换公司债券获得配售后，应当按时足额缴付认购资金。C项，第7条第1款规定，首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10％，然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。剔除部分不得参与网下申购。D项，第6条第2款规定，网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价。非个人投资者应当以机构为单位进行报价。首次公开发行股票价格(或发行价格区间)确定后，提供有效报价的投资者方可参与申购。

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