证券业从业人员应当遵守的规范包括( )。

admin2014-06-12 41

问题证券业从业人员应当遵守的规范包括( )。

选项 A、行业公认的职业道德和行为准则
B、所在机构内部的规章制度
C、中国证券业协会和证券交易所的自律规则
D、法律法规

答案A,B,C,D

解析《证券业从业人员执业行为准则》第五条规定了从业人员所应当遵守规范的具体种类，具体包括法律、自律规则(包括中国证券业协会和交易所的自律规则)、所在机构内部的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/BYAg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

百分比线考虑问题的出发点是人们的心理因素和一些整数位的分界点。百分比线中,以()最为重要。
2002年3月11日，基于经济全球化与中国加入WTO的新形势，原国家发展计划委员会、原国家经济贸易委员会及原对外贸易经济合作部联合修订并发布的()及其附件成为我国现行产业政策中的重要组成部分。
某投资者甲持有一债券，面额为100，票面利率为10%，期限为3年，于2006年12月31日到期一次还本付息。甲于2005年6月30日将其卖给投资者乙，乙要求12%的最终收益率，则其购买价格应为()(按单利计息复利贴现)。
通货膨胀的存在使投资者从债券投资中实现的收益远远大于由于通货膨胀而造成的购买力损失。这使得投资债券的人增多，债券的内在价值增加。()
市净率与市盈率相比，前者通常用于考察股票的供求状况，更为短期投资者所关注；后者通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重视。()
()是政府依据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政关系的一系列方针、准则和措施的总称。
下列各项不属于禁止会员制机构及人员从事的行为的是(　　)。
下面关于货币政策对证券市场的影响，说法错误的是(　　)。
根据我国《证券法》的规定，上市公司收购可以采取()的方式。
在年度报告“财务报表附注”部分，证券公司只要对证券发行收入报表项目进行注释。(　　)

随机试题

Ingeneral，the________stagebeginsroughlyinthesecondhalfofthechild’ssecondyear．()
如果债券的持有期收益率高于到期收益率,则中途出售债券更为有利。()
湿热腰痛的主方是
患者，男，67岁。有慢性胃病病史，近半年来食欲差，伴头晕，乏力。查：血红蛋白70g／L，红细胞1．8×1012／L，白细胞8×109／L，血清铁1000gg／ml。查体：贫血貌，牛肉舌，淋巴结及肝、脾均不大。该患者最可能的诊断是
下列方法是测定总补体活性的是
局部突出屋面的楼梯间、电梯机房、水箱间、烟囱等在城市一般建设地区()。
SF6断路器具有的特点是(　　)。
定期交易系统和连续交易系统两种交易机制有着不同的特点，定期交易系统的特点包括()。
根据《公司法》规定，股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为（）
Formostofhumanhistoryrichpeoplehadthemostleisure.Ontheotherhand,thepoorhavetypicallyworkedpersistently.Hans

最新回复(0)

证券业从业人员应当遵守的规范包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

百分比线考虑问题的出发点是人们的心理因素和一些整数位的分界点。百分比线中,以()最为重要。

2002年3月11日，基于经济全球化与中国加入WTO的新形势，原国家发展计划委员会、原国家经济贸易委员会及原对外贸易经济合作部联合修订并发布的()及其附件成为我国现行产业政策中的重要组成部分。

某投资者甲持有一债券，面额为100，票面利率为10%，期限为3年，于2006年12月31日到期一次还本付息。甲于2005年6月30日将其卖给投资者乙，乙要求12%的最终收益率，则其购买价格应为()(按单利计息复利贴现)。

通货膨胀的存在使投资者从债券投资中实现的收益远远大于由于通货膨胀而造成的购买力损失。这使得投资债券的人增多，债券的内在价值增加。()

市净率与市盈率相比，前者通常用于考察股票的供求状况，更为短期投资者所关注；后者通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重视。()

()是政府依据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政关系的一系列方针、准则和措施的总称。

下列各项不属于禁止会员制机构及人员从事的行为的是( )。

下面关于货币政策对证券市场的影响，说法错误的是( )。

根据我国《证券法》的规定，上市公司收购可以采取()的方式。

在年度报告“财务报表附注”部分，证券公司只要对证券发行收入报表项目进行注释。( )

Ingeneral，the________stagebeginsroughlyinthesecondhalfofthechild’ssecondyear．()

如果债券的持有期收益率高于到期收益率,则中途出售债券更为有利。()

湿热腰痛的主方是

患者，男，67岁。有慢性胃病病史，近半年来食欲差，伴头晕，乏力。查：血红蛋白70g／L，红细胞1．8×1012／L，白细胞8×109／L，血清铁1000gg／ml。查体：贫血貌，牛肉舌，淋巴结及肝、脾均不大。该患者最可能的诊断是

下列方法是测定总补体活性的是

局部突出屋面的楼梯间、电梯机房、水箱间、烟囱等在城市一般建设地区()。

SF6断路器具有的特点是( )。

定期交易系统和连续交易系统两种交易机制有着不同的特点，定期交易系统的特点包括()。

根据《公司法》规定，股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为（）

Formostofhumanhistoryrichpeoplehadthemostleisure.Ontheotherhand,thepoorhavetypicallyworkedpersistently.Hans

下列各项不属于禁止会员制机构及人员从事的行为的是(　　)。

下面关于货币政策对证券市场的影响，说法错误的是(　　)。

在年度报告“财务报表附注”部分，证券公司只要对证券发行收入报表项目进行注释。(　　)

SF6断路器具有的特点是(　　)。