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融资融券业务合同中甲乙双方(甲方指客户、乙方指证券公司)的声明与保证包括但不限于( )
融资融券业务合同中甲乙双方(甲方指客户、乙方指证券公司)的声明与保证包括但不限于( )
admin
2011-04-18
85
问题
融资融券业务合同中甲乙双方(甲方指客户、乙方指证券公司)的声明与保证包括但不限于( )
选项
A、甲方具有合法的融资融券交易主体资格,不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形;乙方是依法设立的证券经营机构,并经中国证监会批准(载明批准文件名称及文号),具有从事融资融券业务的资格
B、甲乙双方用于融资融券交易的资产来源合法,甲方向乙方提供担保的资产未设定其他担保,不存在任何权利瑕疵
C、甲方自行承担融资融券交易的风险和损失,乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失
D、甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料,并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责
答案
A,B,C,D
解析
除ABCD四项外,甲乙双方的声明与保证还包括:(1)甲方承诺未经乙方书面同意,不以任何方式转让合同项下的各项权利与义务;(2)甲乙双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定。
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证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
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