符合下列( )情形的，为公开发行。 Ⅰ．向不特定对象发行证券的 Ⅱ．向特定对象发行证券累计超过150人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内 Ⅲ．法律、行政法规规定的其他发行行为 Ⅳ．向特定对象发行证券累计超过200人的，但依法实

admin2022-06-28 17

问题符合下列( )情形的，为公开发行。
Ⅰ．向不特定对象发行证券的
Ⅱ．向特定对象发行证券累计超过150人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
Ⅲ．法律、行政法规规定的其他发行行为
Ⅳ．向特定对象发行证券累计超过200人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析《证券法》第九条规定，有下列情形之一的，为公开发行：(1)向不特定对象发行证券；(2)向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。

按照国际货币基金组织《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括()。①金融公司②非金融公司③住户及为住户服务的非营利机构④广义政府、公共部门

由于影响股票价格的因素复杂多变，股票的市场价格呈现出()的特征。

委托受理的手续和过程包括()。①委托承接②委托受理③委托执行④委托撤销

在证券投资中，多样化投资的()策略成为投资者(尤其是机构投资者)消除系统性风险的基本策略。

风险管理具体表现为()。①金融机构要认真分析和衡量风险②金融机构要主动有意识地承担风险③金融机构要被动无意识地承担风险④金融机构要对风险采取系统和科学的管理措施，以保证最终能够稳妥地获取风险收益

间接融资相对集中于银行或非银行金融机构，国家对金融机构的管理一般都较为严格，银行自身的经营也多采取稳健方针，一些国家还实行了存款保险制度，这反映出间接融资具有()的特点。

国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括下面的()。①影子银行②负债管理行业③互联网金融④金融控股公司

一般而言，基金投资管理的流程包含()环节。①研究部门提供研究报告②投资决策委员会决定基金总体投资计划③基金经理拟订投资组合具体方案④交易部门依据基金经理的投资指令执行交易

下列选项中，属于基金管理人义务的是()。Ⅰ．负责基金投资于证券的清算交割Ⅱ．及时、足额向基金持有人支付基金收益Ⅲ．保存基金的会计账册记录15年以上Ⅳ．计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

1957年整风运动的主题是()

储存在轴突末梢内小而具有致密中心的突触小泡内的是

急性化脓性阑尾炎病人术后第2天体温升至38．2℃，最可能的原因是()。

女婴，7个月。近1周易激惹，烦躁不安，呕吐2次，大便稀，2次/日，查体：嗜睡，前囟膨，有张力，颈强(±)，心肺正常，布氏征(+)，巴氏征(±)。为明确诊断，应做哪项检查

下列各项中，属于对预收、预付款项的清查应采用的方法的是()。

中国证监会领导干部离职后年内，一般工作人员离职后年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。()

商业银行总行应当在销售前()日，将相关材料向中国银监会负责法人机构监管的部门或属地银监局报告。

受原材料涨价影响，某产品的总成本比之前上涨了，而原材料成本在总成本中的比重提高了2．5个百分点。问原材料的价格上涨了多少?

犯罪动机是指刺激犯罪人实施犯罪行为以达到________的内心冲动或者起因。

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证券一般从业资格

证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。

按照国际货币基金组织《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括()。①金融公司②非金融公司③住户及为住户服务的非营利机构④广义政府、公共部门

由于影响股票价格的因素复杂多变，股票的市场价格呈现出()的特征。

委托受理的手续和过程包括()。①委托承接②委托受理③委托执行④委托撤销

在证券投资中，多样化投资的()策略成为投资者(尤其是机构投资者)消除系统性风险的基本策略。

风险管理具体表现为()。①金融机构要认真分析和衡量风险②金融机构要主动有意识地承担风险③金融机构要被动无意识地承担风险④金融机构要对风险采取系统和科学的管理措施，以保证最终能够稳妥地获取风险收益

间接融资相对集中于银行或非银行金融机构，国家对金融机构的管理一般都较为严格，银行自身的经营也多采取稳健方针，一些国家还实行了存款保险制度，这反映出间接融资具有()的特点。

国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括下面的()。①影子银行②负债管理行业③互联网金融④金融控股公司

一般而言，基金投资管理的流程包含()环节。①研究部门提供研究报告②投资决策委员会决定基金总体投资计划③基金经理拟订投资组合具体方案④交易部门依据基金经理的投资指令执行交易

下列选项中，属于基金管理人义务的是()。Ⅰ．负责基金投资于证券的清算交割Ⅱ．及时、足额向基金持有人支付基金收益Ⅲ．保存基金的会计账册记录15年以上Ⅳ．计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

1957年整风运动的主题是()

储存在轴突末梢内小而具有致密中心的突触小泡内的是

急性化脓性阑尾炎病人术后第2天体温升至38．2℃，最可能的原因是()。

女婴，7个月。近1周易激惹，烦躁不安，呕吐2次，大便稀，2次/日，查体：嗜睡，前囟膨，有张力，颈强(±)，心肺正常，布氏征(+)，巴氏征(±)。为明确诊断，应做哪项检查

下列各项中，属于对预收、预付款项的清查应采用的方法的是()。

中国证监会领导干部离职后______年内，一般工作人员离职后______年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。()

商业银行总行应当在销售前()日，将相关材料向中国银监会负责法人机构监管的部门或属地银监局报告。

受原材料涨价影响，某产品的总成本比之前上涨了，而原材料成本在总成本中的比重提高了2．5个百分点。问原材料的价格上涨了多少?

犯罪动机是指刺激犯罪人实施犯罪行为以达到________的内心冲动或者起因。

中国证监会领导干部离职后年内，一般工作人员离职后年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。()