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《证券投资基金销售管理办法》第十条对证券公司申请基金代销业务资格进行了规定:除具备该办法第九条第(二)项至第(九)项规定的条件外,还应当具备的条件包括( )。
《证券投资基金销售管理办法》第十条对证券公司申请基金代销业务资格进行了规定:除具备该办法第九条第(二)项至第(九)项规定的条件外,还应当具备的条件包括( )。
admin
2012-06-01
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问题
《证券投资基金销售管理办法》第十条对证券公司申请基金代销业务资格进行了规定:除具备该办法第九条第(二)项至第(九)项规定的条件外,还应当具备的条件包括( )。
选项
A、净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
B、最近1年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
C、没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间
D、没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项
答案
A,C,D
解析
证券公司申请基金代理业务资格,要求最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/BiiJ777K
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证券投资基金
原证券从业资格
证券一般从业资格
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