首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
《证券投资基金销售管理办法》第十条对证券公司申请基金代销业务资格进行了规定：除具备该办法第九条第(二)项至第(九)项规定的条件外，还应当具备的条件包括( )。
《证券投资基金销售管理办法》第十条对证券公司申请基金代销业务资格进行了规定：除具备该办法第九条第(二)项至第(九)项规定的条件外，还应当具备的条件包括( )。
admin
2012-06-01
35
问题
《证券投资基金销售管理办法》第十条对证券公司申请基金代销业务资格进行了规定：除具备该办法第九条第(二)项至第(九)项规定的条件外，还应当具备的条件包括( )。
选项
A、净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
B、最近1年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
C、没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间
D、没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项
答案
A,C,D
解析
证券公司申请基金代理业务资格，要求最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/BiiJ777K
0
证券投资基金
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
背景某建筑一级总承包资质的企业中标承担了一个中型机场航站楼的施工任务，土建和普通安装工程由自己施工，钢结构和装修工程采用一般分包，由总包单位和指挥部共同招标确定，航站楼内民航专业工程为指定分包(由于总承包单位没有施工能力)，分包单位与总包单位签订合同。事
背景某机场场道全长3200m，宽度45m，根据当地情况，设计底基层采用级配碎石、基层采用水泥粉煤灰稳定碎石。为了有效地对施工进度进行控制，施工单位绘制了S曲线(见下图)，利用S曲线将实际施工进度与计划施工进度进行了对比。该工程最终退后几天完成?
旅客航站区指标按影响机场旅客航站区规模的机场建设目标年的()划分等级。
背景某民用机场，跑道磁方位角为28°，基准飞行长度为3200m，跑道道面宽45m，飞行区指标Ⅱ为E。该机场常年主导风向为西南风，由于资金问题只能建设单向仪表着陆系统。安装的仪表着陆系统航向天线、下滑天线应如何布置?
针对项目风险而采取的相应对策指的是（）。
设备采购合同规定，合同价款的支付一般分三次，设备制造前，采购方支付设备价格的（）作为预付款。
在混凝土理论配合比确定中，混凝土的施工配制强度按照()确定。
按铁路项目总承包合同约定属建设单位承担的费用，需另行签订补充合同。下列项目中属于需要另行签订补充合同的有()。
应收账款核算系统中录入的销售发票的发票号在本年内不能（）。
公司型投资基金一般涉及()。
随机试题
最重要的市场主体是()
发表透疹消疮宜生用。止血宜炒用的是
女，53岁，近2—3年来月经不调，表现为周期延长，经量增多且淋漓不净，此次停经3个月，阴道出血10余天，量多，给予诊刮止血，刮出物组织学检查为子宫内膜腺瘤样增生过长。其诊断考虑为
《生产安全事故报告和调查处理条例》规定，根据生产安全事故造成的人员伤亡或直接经济损失，将生产安全事故分为()4个等级。
会计软件系统可以是一个独立的系统，也可以是()的一个子系统。
被评估资产因工艺落后，运营成本增加导致的价值损失，属于被评估资产的()。
2008年1月9日，我国黄金期货合约在()上市交易。
在音乐欣赏教学中，含有独立而鲜明的主题形象的作品可以采用()。
A．makinganofferB．solvingaproblemC．makingacomplaintD．requestingsomeinformationE．offeringasuggestion
A、Fromtheauction.B、Fromthewoman.C、FromtheInternet.D、Fromthesupermarket.A推理判断题。对话中当男士参观到卧室时询问女士是不是配备所有的家具，女士表示男士需要自己购
最新回复
(
0
)
