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  3. 《证券投资基金销售管理办法》第十条对证券公司申请基金代销业务资格进行了规定：除具备该办法第九条第(二)项至第(九)项规定的条件外，还应当具备的条件包括(　　)。

《证券投资基金销售管理办法》第十条对证券公司申请基金代销业务资格进行了规定：除具备该办法第九条第(二)项至第(九)项规定的条件外，还应当具备的条件包括(　　)。

admin2012-06-01  53
问题 《证券投资基金销售管理办法》第十条对证券公司申请基金代销业务资格进行了规定：除具备该办法第九条第(二)项至第(九)项规定的条件外，还应当具备的条件包括(　　)。
选项 A、净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
B、最近1年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
C、没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间
D、没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项
答案A,C,D
解析 证券公司申请基金代理业务资格，要求最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
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