申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有( )。 I．已取得证券从业资格 Ⅱ．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ．具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

admin2019-08-10 24

问题申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有( )。
I．已取得证券从业资格
Ⅱ．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
Ⅲ．具备良好的诚信记录及职业操守
Ⅳ．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：
(1)已取得证券从业资格。
(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。
(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。
(4)中国证券业协会规定的其他条件。

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证券市场基本法律法规

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