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根据《中华人民共和国证券法》的规定,对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括( )。 Ⅰ.责令处理非法持有的证券 Ⅱ.没收违法所得,并处罚款 Ⅲ.给予警告 Ⅳ.单处罚款
根据《中华人民共和国证券法》的规定,对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括( )。 Ⅰ.责令处理非法持有的证券 Ⅱ.没收违法所得,并处罚款 Ⅲ.给予警告 Ⅳ.单处罚款
admin
2016-08-26
39
问题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括( )。
Ⅰ.责令处理非法持有的证券
Ⅱ.没收违法所得,并处罚款
Ⅲ.给予警告
Ⅳ.单处罚款
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
D
解析
《中华人民共和国证券法》第202条规定,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Bnwg777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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