证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施，包括(　　)。

admin2009-11-19 84

问题证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施，包括(　　)。

选项 A、经纪业务内部控制
B、研究、咨询业务内部控制
C、业务创新的内部控制
D、公支机构内部控制

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/BrFg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

适合投资者进行期现套利，一般是指股指期货价格()。Ⅰ．高于无套利区间上界Ⅱ．低于无套利区间上界Ⅲ．高于无套利区间下界Ⅳ．低于无套利区间下界
技术分析的基本假设包括()。Ⅰ．投资者对风险有共同的偏好Ⅱ．证券价格沿趋势移动Ⅲ．历史会重演Ⅳ．市场的行为不完全反映所有信息
行业的市场结构包括()。Ⅰ．完全竞争Ⅱ．寡头垄断Ⅲ．垄断竞争Ⅳ．完全垄断
主权债务危机产生的负面影响包括()。Ⅰ．导致新的贸易保护Ⅱ．危机国财政紧缩、税收增加Ⅲ．危机国货币贬值Ⅳ．危机国国债收益率上升，增加筹资成本
下列关于社会融资总量的说法中，正确的有()。Ⅰ．社会融资总量是全面反映金融与经济关系，以及金融对实体经济资金支持的总量指标Ⅱ．社会融资总量是增量概念，为期末、期初余额的差额Ⅲ．各项指标统计，均采用发行价或账面价值进行计值Ⅳ．以外币标值的资产
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的()，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。
假设华夏上证50ETF基金为了计算每日的头寸风险，选择了100个交易日的每日基金净值变化的基点值△(单位：点)，并从小到大排列为△(1)～△(100)，其中△(1)～△(10)的值依次为：－18．63，－17．29，－15．61，－12．37，－12．02
下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是()。
证券研究报告的基本要素包括()。Ⅰ．宏观经济、行业或上市公司的基本面分析Ⅱ．上市公司盈利预测Ⅲ．估值Ⅳ．法规解读
以下能够促进证券价格上升的是()。Ⅰ．增加财政补贴Ⅱ．减少国债的发行Ⅲ．上调法定存款准备金率Ⅳ．适度的扩大财政支出

随机试题

假设完全竞争市场中某厂商的成本函数为TC=300～6Q2+Q3+40，若该产品的市场价格是66元。要求：(1)求利润最大时的产量和最大利润；(2)若市场价格是30元，厂商是否会亏损?如果亏损，最小亏损额是多少?
人民群众是一个历史的范畴，其主体是
完滞汤的组成是
实现物流操作及处理标准化最容易的是()。
Inwriting,whichstepisusedtogetstudentstothinkfreelyandputdownallpossibleideasrelatedtothetopicthatcometo
KMnO4是化学实验中常用的强氧化剂之一，已知一定条件下，MnO4－可与Mn2＋反应生成MnO2。某些沉淀生成的pH参考下表，根据表中数据解释步骤③的目的：__________。
小城镇是许多“70后”作家寻找的最早的、最有持久力的文学根据地。需要特别提出的是，“70后”作家面对“城镇中国”的书写有一个变化的轨迹：最初，小城承载着他们关于乡土清明、安静的想象，他们通过建构关于美好的小城的想象来抵抗物质时代的侵袭。但离开小城后，他
试论述创造性思维的过程，并举例说明影响创造性思维的因素。
AsaresultofWWI,______wasnotoneofthedefeatednations.
ProtestsattheuseofanimalsinresearchhavetakenanewandfearfulcharacterinBritainwiththeattemptedmurderoftwoBr

最新回复(0)

证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施，包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

适合投资者进行期现套利，一般是指股指期货价格()。Ⅰ．高于无套利区间上界Ⅱ．低于无套利区间上界Ⅲ．高于无套利区间下界Ⅳ．低于无套利区间下界

技术分析的基本假设包括()。Ⅰ．投资者对风险有共同的偏好Ⅱ．证券价格沿趋势移动Ⅲ．历史会重演Ⅳ．市场的行为不完全反映所有信息

行业的市场结构包括()。Ⅰ．完全竞争Ⅱ．寡头垄断Ⅲ．垄断竞争Ⅳ．完全垄断

主权债务危机产生的负面影响包括()。Ⅰ．导致新的贸易保护Ⅱ．危机国财政紧缩、税收增加Ⅲ．危机国货币贬值Ⅳ．危机国国债收益率上升，增加筹资成本

证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的()，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。

假设华夏上证50ETF基金为了计算每日的头寸风险，选择了100个交易日的每日基金净值变化的基点值△(单位：点)，并从小到大排列为△(1)～△(100)，其中△(1)～△(10)的值依次为：－18．63，－17．29，－15．61，－12．37，－12．02

下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是()。

证券研究报告的基本要素包括()。Ⅰ．宏观经济、行业或上市公司的基本面分析Ⅱ．上市公司盈利预测Ⅲ．估值Ⅳ．法规解读

以下能够促进证券价格上升的是()。Ⅰ．增加财政补贴Ⅱ．减少国债的发行Ⅲ．上调法定存款准备金率Ⅳ．适度的扩大财政支出

假设完全竞争市场中某厂商的成本函数为TC=300～6Q2+Q3+40，若该产品的市场价格是66元。要求：(1)求利润最大时的产量和最大利润；(2)若市场价格是30元，厂商是否会亏损?如果亏损，最小亏损额是多少?

人民群众是一个历史的范畴，其主体是

完滞汤的组成是

实现物流操作及处理标准化最容易的是()。

Inwriting,whichstepisusedtogetstudentstothinkfreelyandputdownallpossibleideasrelatedtothetopicthatcometo

KMnO4是化学实验中常用的强氧化剂之一，已知一定条件下，MnO4－可与Mn2＋反应生成MnO2。某些沉淀生成的pH参考下表，根据表中数据解释步骤③的目的：__________。

试论述创造性思维的过程，并举例说明影响创造性思维的因素。

AsaresultofWWI,______wasnotoneofthedefeatednations.

ProtestsattheuseofanimalsinresearchhavetakenanewandfearfulcharacterinBritainwiththeattemptedmurderoftwoBr

证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施，包括(　　)。