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柜台市场内控制度建设的内容包括( )。 Ⅰ．建立健全柜台市场产品管理制度 Ⅱ．建立健全柜台交易管理制度 Ⅲ．健全柜台交易合规管理制度 Ⅳ．健全柜台交易风险管理制度
柜台市场内控制度建设的内容包括( )。 Ⅰ．建立健全柜台市场产品管理制度 Ⅱ．建立健全柜台交易管理制度 Ⅲ．健全柜台交易合规管理制度 Ⅳ．健全柜台交易风险管理制度
admin
2022-03-23
61
问题
柜台市场内控制度建设的内容包括( )。
Ⅰ．建立健全柜台市场产品管理制度
Ⅱ．建立健全柜台交易管理制度
Ⅲ．健全柜台交易合规管理制度
Ⅳ．健全柜台交易风险管理制度
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
C
解析
证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安全、有序运行：(1)建立健全柜台市场产品管理制度。(2)建立健全柜台交易管理制度。(3)健全柜台交易合规管理制度。(4)健全柜台交易风险管理制度。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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