柜台市场内控制度建设的内容包括( )。 Ⅰ．建立健全柜台市场产品管理制度 Ⅱ．建立健全柜台交易管理制度 Ⅲ．健全柜台交易合规管理制度 Ⅳ．健全柜台交易风险管理制度

admin2022-03-23 73

问题柜台市场内控制度建设的内容包括( )。
Ⅰ．建立健全柜台市场产品管理制度
Ⅱ．建立健全柜台交易管理制度
Ⅲ．健全柜台交易合规管理制度
Ⅳ．健全柜台交易风险管理制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安全、有序运行：(1)建立健全柜台市场产品管理制度。(2)建立健全柜台交易管理制度。(3)健全柜台交易合规管理制度。(4)健全柜台交易风险管理制度。

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柜台市场内控制度建设的内容包括( )。 Ⅰ．建立健全柜台市场产品管理制度 Ⅱ．建立健全柜台交易管理制度 Ⅲ．健全柜台交易合规管理制度 Ⅳ．健全柜台交易风险管理制度

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

对于登记在中国结算公司开立的证券账户中符合规定的股票，在发生()情形时，申请人可以申请办理非交易过户登记。Ⅰ．遗产继承Ⅱ．赠与境内基金会代表机构Ⅲ．离婚Ⅳ．法人资格丧失

凭证式国债和储蓄国债(电子式)的相同点表现在()。Ⅰ．在商业银行柜台发行Ⅱ．债权记录方式相同Ⅲ．不能上市流通Ⅳ．以国家信用作保证

以下关于科创板重点服务的企业类型和行业领域的说法，错误的是()。

股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。

按照国务院授权，中国证监会履行的行政管理职能包括()。Ⅰ．负责制定上市公司分红政策Ⅱ．监管有信息披露义务股东的证券市场行为Ⅲ．起草证券期货市场的有关法律、法规Ⅳ．负责证券期货市场的统计与信息资源管理

根据有价证券的品种所形成的证券市场结构，主要有()等。Ⅰ．股票市场Ⅱ．债券市场Ⅲ．衍生产品市场Ⅳ．基金市场

客户从其银行结算账户向资金账户存人交易结算资金，可以通过存管商业银行提供的()等方式发出转账指令。Ⅰ．电话银行Ⅱ．网上银行Ⅲ．柜面银行Ⅳ．多媒体自助终端

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定()。Ⅰ．转换期限Ⅱ．转换条件Ⅲ．转换利率Ⅳ．转换价格

法律权利是法律赋予法律关系主体为实现利益所能实施的行为范围。其结构为(　　)。

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长期为客户提供重复的劳务收取的劳务费，一次性收取若干期的，在合同约定的收款日期确认收入；分期收取的，收取的款项在相关劳务活动发生时分期确认收入。()

下列关于Windows系统中域(Domain)的说法，错误的是()。

2动、变化和发展是同等程度的概念，它们彼此无实质区别。()

Howtoanswerinterviewquestions?Tostart,takeatipfromconsultantswhocoachexecutivesonhowtohandlemediaintervie

“项目管理器”中的“文档”选项卡用于显示和管理

Majordepressiveepisodeshappentowomenearlierthanmen.Adepressedpersonmightfeelhopeless,helplessandoverwhelmedif

柜台市场内控制度建设的内容包括( )。 Ⅰ．建立健全柜台市场产品管理制度 Ⅱ．建立健全柜台交易管理制度 Ⅲ．健全柜台交易合规管理制度 Ⅳ．健全柜台交易风险管理制度

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长期为客户提供重复的劳务收取的劳务费，一次性收取若干期的，在合同约定的收款日期确认收入；分期收取的，收取的款项在相关劳务活动发生时分期确认收入。()

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