柜台市场内控制度建设的内容包括( )。 Ⅰ．建立健全柜台市场产品管理制度 Ⅱ．建立健全柜台交易管理制度 Ⅲ．健全柜台交易合规管理制度 Ⅳ．健全柜台交易风险管理制度

admin2022-03-23 66

问题柜台市场内控制度建设的内容包括( )。
Ⅰ．建立健全柜台市场产品管理制度
Ⅱ．建立健全柜台交易管理制度
Ⅲ．健全柜台交易合规管理制度
Ⅳ．健全柜台交易风险管理制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安全、有序运行：(1)建立健全柜台市场产品管理制度。(2)建立健全柜台交易管理制度。(3)健全柜台交易合规管理制度。(4)健全柜台交易风险管理制度。

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柜台市场内控制度建设的内容包括( )。 Ⅰ．建立健全柜台市场产品管理制度 Ⅱ．建立健全柜台交易管理制度 Ⅲ．健全柜台交易合规管理制度 Ⅳ．健全柜台交易风险管理制度

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的有()。Ⅰ．修改公司章程Ⅱ．增加或减少注册资本的决议Ⅲ．对发行公司债券作出决议Ⅳ．公司合并、分立

证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类()。

下列表述中，正确的有()。Ⅰ．证券发行的保荐机构可以是2家Ⅱ．证券发行的主承销商可以是2家Ⅲ．证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司Ⅳ．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。

证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币()亿元。

下列不属于有限责任公司的股东会职权的是()。

下列不属于有限责任公司董事会职权的是()。

吗啡的适应证是

房地产具有保值增值特性，真正的房地产自然增值是由于()引起的。

黄土地区的公路长隧道初步勘察，其勘探点平均间距为()。

根据《合同法》的规定，借款合同的法律特征有()。

对一个公司的收益性进行分析，主要考虑下面哪些指标?()

以下反映注意分配的是()。

李丽在学习英文字母后，在回忆之前所学的汉语拼音时，总是将拼音读成英文字母的发音。这属于学习干扰中的()。

走近名著。根据下面提供的信息，结合名著内容，完成下面各题。A．他，禁军教头，误人节堂，平添复仇怨。B．他，斗战胜佛，斩妖除魔，美名永流传。(1)A是__(人物)，人物性格的主要特点是_

Maslow’sHierarchyofNeedsAbrahamMaslowhasdevelopedafamoustheoryofhumanneeds,whichcanbearrangedinorderof【T

A、Beingourselvesandnotcomparingwithothers.B、Takinganoptimisticattitudeaboutthings.C、Winninghighpraisefromone’s

柜台市场内控制度建设的内容包括( )。 Ⅰ．建立健全柜台市场产品管理制度 Ⅱ．建立健全柜台交易管理制度 Ⅲ．健全柜台交易合规管理制度 Ⅳ．健全柜台交易风险管理制度

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的有()。Ⅰ．修改公司章程Ⅱ．增加或减少注册资本的决议Ⅲ．对发行公司债券作出决议Ⅳ．公司合并、分立

证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类()。

下列表述中，正确的有()。Ⅰ．证券发行的保荐机构可以是2家Ⅱ．证券发行的主承销商可以是2家Ⅲ．证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司Ⅳ．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。

证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币()亿元。

下列不属于有限责任公司的股东会职权的是()。

下列不属于有限责任公司董事会职权的是()。

吗啡的适应证是

房地产具有保值增值特性，真正的房地产自然增值是由于()引起的。

黄土地区的公路长隧道初步勘察，其勘探点平均间距为()。

根据《合同法》的规定，借款合同的法律特征有()。

对一个公司的收益性进行分析，主要考虑下面哪些指标?()

以下反映注意分配的是()。

李丽在学习英文字母后，在回忆之前所学的汉语拼音时，总是将拼音读成英文字母的发音。这属于学习干扰中的()。

走近名著。根据下面提供的信息，结合名著内容，完成下面各题。A．他，禁军教头，误人节堂，平添复仇怨。B．他，斗战胜佛，斩妖除魔，美名永流传。(1)A是__________(人物)，人物性格的主要特点是_________

Maslow’sHierarchyofNeedsAbrahamMaslowhasdevelopedafamoustheoryofhumanneeds,whichcanbearrangedinorderof【T

A、Beingourselvesandnotcomparingwithothers.B、Takinganoptimisticattitudeaboutthings.C、Winninghighpraisefromone’s

走近名著。根据下面提供的信息，结合名著内容，完成下面各题。A．他，禁军教头，误人节堂，平添复仇怨。B．他，斗战胜佛，斩妖除魔，美名永流传。(1)A是__(人物)，人物性格的主要特点是_